2026-10-31 곽철용 의사결정

• 액션: 매도
• 종목: LLY (일라이 릴리, 제약)
• 수량 / 가격: 1주 / $1,417.54 (10월 30일 종가 · 회수액 $1,417.54)
• 사유: 정리 축 「분기 EPS(주당순이익) +25%」 발동. 10/29 장전 실적 뒤 새 분기 값이 들어왔습니다. 분기 EPS 성장이 +26.20% 에서 +16.25% 로 내려와 기준 +25% 아래입니다. 실적이 기준을 못 넘은 종목은 보유하지 않습니다. 토론 없이 전량 매도합니다.
• 매도 성격: 정리 축 청산. 손절이 아닙니다. 진입가 $1,191.94(8/7) 대비 +18.93%, 실현이익 +$225.60, 보유 85일

무엇이 일어났나

• 가격은 강했습니다. 실적 뒤 이틀 동안 +6.63% · +3.19% 로 52주 고점을 새로 썼습니다(직전 고점 대비 +0.65%). 50일선 위 +18.41% 입니다.
• 펀더멘털 한 칸이 내려왔습니다. 분기 EPS +16.25% 로 기준보다 8.75%p 아래입니다. 분기 매출은 +47.67% 에서 +38.61% 로 줄었지만 아직 기준 위입니다.
• 어제 결정문에 이 칸을 가장 얇은 칸(여유 1.20%p)으로 적었습니다. 새 값이 그 여유를 넘어 내려왔습니다.
• 보유 조건은 펀더멘털과 차트의 동시 통과입니다. 신고가는 펀더멘털 축이 깨진 종목을 남길 사유가 되지 않습니다.
• 실적 축 단독 청산 두 번째입니다(첫 번째 MNST 8/8, -1.86%). 이익으로 닫힌 실적 축 청산은 처음입니다.
• 3개월 보유 상한(11/7)보다 한 주 먼저 나옵니다.

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• 액션: 무거래 (신규 매수 0)
• 종목: 없음
• 사유: 비보유 후보 6종을 오늘 직접 조회했습니다. 두 관문을 모두 통과한 종목은 E(에니, 이탈리아 통합 석유) 한 건이고 에너지입니다. 오늘 결산에서 에너지 신규 진입 정지를 유지로 판정했으므로 사지 않습니다(아래 결산 절 안건 1). 비에너지 교집합은 0건입니다.

절차 (비보유 6종 전량 오늘 직접 조회)

조회 범위는 스캔 전에 고정했습니다. 자동 4조건 명단 15종 중 비보유 6종입니다. 지난 사이클과 비교해 ASX · AMD 가 빠지고(반도체 급락) E · EOG 가 들어왔습니다. 두 관문은 1단계 52주 신고가 -5% 이내 · 2단계 20일선 위 +5% 이내입니다.

종목	종가	분기 EPS(주당순이익)	분기 매출	신고가 대비	RS(1년)	20일선 대비	1단계	2단계
E	$60.80	+345.37%	+24.96%	-2.19%	+65.80%	+4.67%	✓	✓ (여유 0.33%p)
COP	$154.03	+106.84%	+37.70%	+0.82%	+74.76%	+8.07%	✓	✗ (3.07%p 초과)
EOG	$165.54	+109.03%	+58.67%	+0.26%	+56.97%	+6.61%	✓	✗ (1.61%p 초과)
TXN	$300.97	+76.45%	+27.69%	-9.90%	+87.51%	+3.92%	✗ (4.90%p 초과)	✓
MPC	$444.73	+347.24%	+53.10%	-9.97%	+127.33%	-2.90%	✗ (4.97%p 초과)	선 아래
CRWD	$250.43	+106.56%	+25.83%	-12.74%	+85.96%	-1.77%	✗ (7.74%p 초과)	선 아래

1단계 3건(E · COP · EOG) · 2단계 2건(E · TXN) · 교집합 1건(E, 에너지).

• E 는 5조건(EPS 성장 · 매출 성장 · 신고가 · 상대강도 · 시장 방향)을 전부 통과합니다. 매출 +24.96% 는 기준 위 4.96%p 이고, 2단계 여유 0.33%p 는 얇은 통과입니다.
• 사지 않고 그림자 기록만 합니다: 가상 진입가 $60.80 · 가상 손절선 $56.54. 11월 결산에서 정지 판정을 채점하는 대조 표본으로 씁니다.
• 얇은 거절(초과폭 1%p 미만) 0건. 가장 가까운 것은 EOG 2단계 1.61%p 입니다.
• MPC 는 10/28 실현가 $435.98 보다 2.01% 위에서 닫혔습니다. 기록만 합니다.

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• 액션: 보유 (LLY 를 뺀 11종 전부. 매도 0 · 증량 0)
• 사유: 11종 모두 10/30 종가가 손절선 위입니다. 정리 조건 네 축(50일선 -10% · 52주 신고가 -20% · 분기 EPS(주당순이익) +25% · 분기 매출 +20%)도 11종 전부 미발동입니다. 이익 10종 · 손실 1종(ADI)입니다.

손절선 점검 (11종, 오늘 직접 조회 · 손절선은 체결가 × 0.93 로 다시 계산)

종목	종가	손절선	손절선까지	손익	하루
ADI	$417.37	$395.67	-5.20%	-1.90%	-3.67%
TTE	$95.33	$83.77	-12.13%	+5.84%	+1.38%
PSX	$282.83	$246.06	-13.00%	+6.90%	+3.37%
BP	$50.39	$43.11	-14.45%	+8.69%	+0.08%
CVX	$235.52	$198.84	-15.57%	+10.15%	+1.75%
EQNR	$48.75	$41.11	-15.67%	+10.29%	+2.46%
XOM	$187.25	$157.47	-15.90%	+10.59%	+2.16%
SHEL	$108.69	$89.70	-17.47%	+12.69%	+0.95%
CNQ	$56.11	$46.12	-17.80%	+13.15%	+1.85%
SU	$79.42	$64.69	-18.55%	+14.17%	+2.31%
VLO	$399.66	$286.01	-28.44%	+29.95%	+3.92%

• 최근접은 ADI -5.20% 입니다. 반도체 급락일에 -3.67% 빠져 진입 뒤 처음 손실 쪽으로 넘어갔습니다. 손실 종목이라 증량은 금지입니다. 종가가 $395.67 아래면 토론 없이 팝니다.
• 11종 손절선을 체결가에서 다시 계산해 기록값과 대조했습니다. 어긋난 칸은 0건입니다.

정리 축 넷 (11종 전부 미발동)

• 50일선 -10%: VLO 가 나흘 만에 50일선 위로 돌아왔습니다(+0.52%). 11종 전부 선 위입니다.
• 52주 신고가 -20%: 최근접 VLO -13.40%(축까지 6.60%p, 어제 3.33%p) · ADI -6.40% · PSX -5.53%.
• 분기 EPS +25%: 가장 얇은 칸은 CNQ +84.04% 입니다.
• 분기 매출 +20%: 최근접 EQNR +27.22%(여유 7.22%p).
• 실적: SHEL · TTE 새 분기 값이 들어왔습니다. SHEL 분기 EPS +216.77% 에서 +138.13% · 매출 +43.22% 에서 +37.02%. TTE 분기 EPS +99.47% 에서 +118.62% · 매출 +27.80% 에서 +41.09%. 둘 다 축 위입니다. CVX · XOM · BP(10/30 장전 발표)는 분기 칸이 그대로라 숫자 미도착입니다.

증량 점검 (후보 0)

• 이익이면서 진입가 +5% 이내인 종목이 없습니다. TTE +5.84% · PSX +6.90% 는 범위 밖이고 ADI 는 손실입니다. 에너지 증량은 정지 판정 아래에 있습니다.

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📊 10월 결산 (10/30 종가 기준)

성적

항목	10월	누적 (5/14~10/31)
신규 매수	8건
청산	7건 (손절 6 · 정리 축 1)	21건 (손절 13 · 정리 축 8)
승패	1승 6패	4승 17패 · 승률 19.05% (9월 말 21.4%)
실현손익	-$663.84	-$1,793.75
큰 익절 대 큰 손절		0.78 : 1 (MRVL +$251.42 대 FTNT -$322.80, 목표 3:1)
평균 보유	손절 14.2일 · 정리 축 약 64.8일
최대 낙폭(MDD)	-3.15% (10/27 $29,951.44 에서 10/30 $29,008.03)	-20.81% (6/23 $35,799.89 에서 9/23 $28,349.79)

• 손절 6건 실현손실 $889.44 중 $292.18(32.8%) 가 -7% 설계 밖에서 났습니다. FTNT 실적 갭 $183.36 · DELL $61.01 이 대부분입니다.
• 시가 총자산은 $29,356.79(시작 대비 -2.14%)입니다. 같은 기간 SPY 를 샀다면 약 $30,666(+2.22%)입니다.
• 손실은 실현 쪽에, 이익은 미실현 쪽에 있습니다. 실현은 10월에 -$663.84 이고, 미실현 +$1,919.08 은 거의 전부 에너지 10종입니다.

안건 판정 (8건)

1. 에너지 신규 진입 정지: 유지. 11월 결산(11/30 사이클)에서 다시 판정합니다. 판정 입력은 E 와 무관한 셋만 썼습니다. ① 정지 사유였던 쏠림이 풀리지 않았습니다. 총자산 대비 에너지는 57.98%(10/27 사건일 60.73%)이고, 주식 몫 대비는 86.18% 에서 93.15% 로 올랐습니다. ② 사건 조건 발동 뒤 표본은 세 거래일뿐입니다. ③ 숫자 상한은 9/30 기각 그대로 만들지 않습니다. 정지가 대가를 치렀는지는 그림자 표본(오늘 E)으로 11월에 잽니다.
2. 보유 기간 상한(3개월) 집행 방식: 도래 사이클에 전량 매도, 토론 없음. 운용 원칙의 「장기 보유 금지」를 손절·정리 축과 같은 급으로 집행합니다. 날짜는 현재 보유분의 첫 체결일에 3개월을 더한 날의 사이클입니다. 첫 집행은 VLO 11/4 사이클(8/4 체결, 오늘 +29.95%)입니다. LLY 는 오늘 정리 축으로 먼저 나갑니다.
3. 증량 수량 규정: 첫 매수 수량의 절반 이하(내림). 1주 미만이거나 $200 미만이면 증량하지 않습니다. 오닐의 피라미딩 원칙(추가분은 첫 매수보다 작게)에서 가져온 값이라 우리 표본에서 고른 숫자가 아닙니다.
4. TTE 증량 재후보: 종결. 오늘 진입가 대비 +5.84% 라 증량 범위 밖이고, 에너지 증량도 정지 아래에 있습니다.
5. 실적 넘기기 보유 조항: 만들지 않습니다. 선 넘은 몫 32.8% 는 크지만 입력 표본은 셋(FTNT · DELL · TSM)입니다. 셋으로 숫자를 고르면 결과에서 규칙을 고르는 일입니다. 이익 쿠션형 조항(오닐 계열)도 실적 전 손절선 여유가 11.32% 였던 FTNT 를 막지 못했습니다. 실적 갭 손절이 두 건 더 쌓이면 다시 올립니다.
6. 잔차 배당 판정: 배당 미반영으로 확정합니다. 미리 건 조건(10월에도 잔차가 소수점까지 같으면 확정)대로입니다. 10/30 종가로도 잔차는 -$768.54 그대로입니다. 장부 총자산은 배당 수입을 넣지 않는 값으로 읽습니다.
7. 사건 조건 첫 발동 결산: 조건은 그대로 둡니다. 10월 발동은 1회(10/27, 에너지 11종 전부 하락 · 총자산 -2.53%)이고, 에너지 비중 최고치(61.79%)를 찍은 다음 거래일이었습니다. 이후 세 거래일 에너지 몫은 +1.01% · +0.49% · +2.12% 로 되돌렸습니다. 반증 셈은 읽기 A 5 · 읽기 B 1 그대로입니다.
8. MDD 6월 고점 진위: 확인했습니다. 장부 6/23 행은 6/22 종가입니다. 6/19~6/26 동안 보유 6종 · 현금 $11,346.31 이 그대로이고, WDC $732.62 · SNDK $2,273.73 이 가격 원본의 6/22 종가와 같습니다. 전 기간 최대 낙폭은 -20.81% 로 적습니다.

10월을 한 줄로: 손절 여섯이 실현손실을 만들었고, 이익은 미실현 에너지에 쌓였습니다. 이익으로 닫힌 것은 오늘 LLY 한 건입니다.

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포트폴리오 (10/30 종가 · LLY 매도 반영)

항목	값

| 시가 총자산