UOCT
Innovator U.S. Equity Ultra Buffer ETF - October
7월 28일 3:47 PM ET (한국 7/29 04:47)
$41.30
+0.12 ▲ +0.30%
🌙 7월 28일 4:04 PM ET (한국 7/29 05:04)
$41.30
+0.00 +0.00%
UOCT ETF将从管理费率、持仓成分、行业配置、分红、RSI、MACD等10项指标进行分析。
总费用比率
0.79%
年度运营费用
净资产规模 (AUM)
$178M
약 2442억원
持仓
5只
股息率
-
运作方式
Passive
| Category | US Equities - Quant Strat | Asset Type | Equities (Stocks) | Return% 1Y | 10.11% | Total Holdings | 5 | Perf Week | -0.13% |
| ETF Type | US Equities | Active/Passive | Passive | Return% 3Y | 11.11% | AUM | $178M | Perf Month | 1.13% |
| Expense | 0.79% | NAV | $41.21 | Return% 5Y | 8.29% | 52W High | -0.4% | Perf Quarter | 2.86% |
| Dividend TTM | - | Div Gr. 3/5Y | - | Return% 10Y | - | 52W Low | 11.6% | Perf Half Y | 4.98% |
| Flows% 1M | - | Flows% YTD | -28.47% | Return% SI | 7.15% | Volatility(W/M) | 0.35% 0.32% | Perf YTD | 5.8% |
| SMA20 | 0.11% | SMA50 | 0.68% | SMA200 | 4.41% | RSI (14) | 57 | Beta | 0.36 |
| IPO | 2018/10/1 | Prev Close | $41.18 | Perf Year | 10.17% | Avg Volume | 0.01M | Price | $41.3 |
Innovator U.S. Equity Ultra Buffer ETF - October (UOCT) 投资分析
ETF 概览
Innovator U.S. Equity Ultra Buffer ETF - October · US Equities - Quant Strat
레버리지형 — 지수의 2~3배 방향으로 추종 (단기 투자용 · 고위험)
2018년 상장, 8년 운영 중.
Innovator U.S. Equity Ultra Buffer ETF - October는 SPDR S&P 500 ETF Trust의 가격 수익률과 일치하는 수익을 투자자에게 제공하고자 합니다. 이 ETF는 순자산의 최소 80%를 SPDR S&P 500 ETF Trust를 기준으로 하는 FLEX 옵션(FLexible EXchange Options)에 투자합니다. 모든 FLEX 옵션의 기준자산은 S&P 500 Price Index로, 이는 주요 산업 내 500개 선도 기업의 가격(배당 제외)을 추종하는 대형주·시장 가중 미국 주식 지수입니다. 비분산형입니다.
📘 UOCT ETF 자세히 알아보기 →U.S.optionsSP500buffer
- 규모
- $178M 약 2442억원
- 운용사
- Innovator
- 운용 방식
- 패시브 (지수 추종)
- 상장일
- 2018년
费用效率
年化管理费 · 类别内排名 · 长期成本影响
费率处于平均水平 — 年化 0.79%
在US Equities - Quant Strat类别中处于中等水平。
实际年化管理费 (Net Expense Ratio)
평균권0.79%
我的位置中等
低位区 均值 高位区
按投资金额的实际费用模拟
$100.0M
年度管理费
$790K
与同类平均持平
同类中位数年费用
$790K
按费率 0.79% 计算
10年累计管理费 (假设市场年化上涨7%的长期模拟)
$14.1M
若没有手续费，你本可赚取金额的 14.5% 会流入资管机构
管理费每年都会从资产中扣除一部分，按10年复利累计，损失远大于简单的「年费 × 10」相加。7%的年化收益假设基于 S&P 500 的长期平均水平。
Defaults shown against $100K baseline portfolio. 拖动滑块调整金额，结果实时更新。
同类中更便宜的替代品
CBOX
Calamos Tax-Aware Collateral ETF
0.14%
每年 -0.65%p
XBOX
Roundhill Ultra Short Duration No Dividend Target ETF
0.14%
每年 -0.65%p
SELV
SEI QiM U.S. Large Cap Low Volatility Active ETF
0.15%
每年 -0.64%p
* 费率低未必代表 ETF 更优，请综合考虑跟踪指数、流动性、税务等因素。
长期表现
1年 · 3年 · 5年 · 10年收益率 · 相对基准表现 · 抗跌能力
长期收益率处于平均水平
接近US Equities - Quant Strat中位数。相对基准(SPY)的1年超额收益为 -7.7%p。
ℹ️ 下方 "1年·3年·5年·10年" 表示 从今天起回溯相应年限的年均复合收益率(CAGR)。例如："3年 +12%" 意味着最近3年每年以12%的复利增长。
⚡ 杠杆 ETF —— 长期持有需注意复利衰减
该基金追踪每日收益率的2~3倍，但在震荡、剧烈涨跌行情中，受复利效应影响，长期累计收益可能与标的指数的2~3倍明显偏离。适合短线交易，不适合作为长期持仓组合的核心。
若在 5 年前投资,如今...
$100.0M
当前资产
$148.9M
→
累计收益
+$48.9M
年化 +8.3%
1 年
2025.07 ~ 2026.07
年化 +10.11%
평균권年化跑输基准 7.7%p
我的位置中等
低位区 均值 高位区
3 年
2023.07 ~ 2026.07
年化 +11.11% 累计 +37.2%
평균권年化跑输基准 8.2%p
我的位置中等
低位区 均值 高位区
5 年
2021.07 ~ 2026.07
年化 +8.29% 累计 +48.9%
평균권年化跑输基准 4.9%p
我的位置中等
低位区 均值 高位区
10年
2016.07 ~ 2026.07
2018年10月上市 — 不足10年
8年 累计总收益曲线
2018-10-01 起始以1亿韩元为基准 — 曲线数值直接按亿韩元解读（例如：308 → 3.08亿）。该ETF与基准均以同一起始日归一化至100进行对比。
UOCT · 仅股价 UOCT · 股价 + 累计分红 UOCT · 红利再投资 S&P 500 (SPY)
50
150
250
ℹ️ 仅股价: 不含分红，仅追踪纯股价。对于备兑认购（Covered Call）或高股息 ETF,该线常出现下跌或停滞,从“本金保全”角度具有参考意义。股价 + 累计分红: 持股数量保持不变,所获分红以现金形式累积,接近账户实际体感总资产。红利再投资: 收到分红后立即按 adjClose 再买入(行业标准的总收益口径)。三条线之间的差距越大,越容易判断红利策略的实际效果。
年度收益率对比
按自然年度对比 ETF 与 S&P 500 (SPY) 的各年收益率
UOCT S&P 500 (SPY)
+40%
0%
−40%
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026 YTD
💡 杠杆型ETF呈不对称结构：上涨行情中大幅跑赢，下跌行情中大幅跑输。
ℹ️ 显示每年 1 月 1 日至 12 月 31 日的收益率。当年(2026)列透明度降低，表示为 YTD(年内至今、未完成)。若蓝色高于灰色，则表示该年度本 ETF 跑赢了基准。
相对 S&P 500 (SPY) 的胜率
1 / 8年
落后于基准 (13%)
+ 2026 YTD：落后 (5.7% vs 8.7%)
2018 ✗
2019 ✗
2020 ✗
2021 ✗
2022 ✓
2023 ✗
2024 ✗
2025 ✗
2026 ✗ YTD
💡 杠杆ETF在上涨行情中取胜,在下跌行情中则亏损更大——核心在于各年度收益率的离散度,而非胜率。
ℹ️ 在完整日历年(1/1~12/31)中跑赢 S&P 500 (SPY) 的年数。当年(YTD)另行参考。
下跌捕获比 (Downside Capture)
34%
下跌行情中跌幅小于基准——防御能力出色
<85% (防御) 85~110% (同步) >110% (脆弱)
💡 杠杆ETF设计上就是基准跌幅的2~3倍——200%+ 的数值属正常,务必考虑短期风险。
ℹ️ 当 S&P 500 (SPY) 下跌 1% 时,该 ETF 平均下跌多少 %。基于过去 3 年的日收益率(仅统计基准为负的日子)。
风险特征
波动率 · Beta · 最大回撤 · Sharpe · 下跌后恢复历史
综合风险等级
高风险
2~3倍杠杆产品，结构上波动非常大。长期持有可能与预期相反，导致本金受损，更适合短线交易。
⚡ 杠杆 ETF — 高 Beta 与高波动属于设计上的必然结果
Beta 达到 2 以上、波动率为标的指数的 2~3 倍属于设计如此。下方显示的"高波动"并非问题，而是该产品本身的特性。但需注意,长期持有可能因复利衰减产生与预期不符的结果。
Beta（市场敏感度）
평균권0.36
市场上涨 10% 时 +3.6%
市场下跌 10% 时 -3.6%
我的位置中等
低位区 均值 高位区
ℹ️ Beta 为 1.0 表示与市场同向同幅波动；大于 1 表示波动大于市场，小于 1 则波动小于市场。
日均波动幅度（最近 1 个月）
평균권±0.32%
标普 500 约 ±1.0~1.3% · 债券型 ±0.3% · 杠杆 ETF ±3% 以上
年化波动率走势 (过去 10 年)
ℹ️ 该 ETF 的日均价格波动幅度。1% 意味着"平均每天波动约 ±1%"。下方滚动曲线为年化波动率（长期标准指标）随时间的变化走势。
最大回撤 (Max Drawdown) · 过去 10 年
-13.7%
2018-10-01 最大 -10% 2026-07-01
ℹ️ 最大回撤是指从历史高点到低点跌幅最大的比率，代表长期投资者在心理上需承受的最差下跌幅度。
夏普比率（风险调整收益）
0.55
一般 — 风险调整后收益平平
ℹ️ 用年化收益率减去无风险收益率（年化 3%）后，再除以年化波动率。一般认为高于 1.0 即代表“风险回报比良好”。
月度最大预期亏损 (VaR 95%)
-3.0%
按历史数据计算，月度跌幅超过此数值的概率仅为5%。
ℹ️ 统计学上的估计，意为“未来有 95% 的概率，单月亏损不会超过此幅度”。剩余的 5% 通常对应金融危机、疫情级别的极端冲击。
综合投资吸引力
该 ETF 适合哪些用途——优势、劣势与适配的投资者画像
仅供短线交易的产品 不建议长期持有,但适合短线交易与对冲用途。
⚠️ 这是2~3倍杠杆产品，不适合长期持有。请仅将其用于短线交易。
🎯 목적별 적합도
내가 이 ETF를 어떤 목적으로 활용할 수 있는지 확인하세요.
부적합
부적합
매우 적합
매우 낮음
이런 분에게 어울려요
仅适合短线交易者
✅ 강점
뚜렷한 강점이 드러나지 않아요.
⚠️ 약점·주의사항
- 🎯年化跑输基准-4.9%p
- 🎢杠杆型 — 长期持有可能因复利损耗而产生与预期不同的结果
组合构成
该 ETF 实际持有的成份——行业权重与重仓股
파생상품 기반 ETF
실제 보유 종목이 일반 ETF와 다르게 스왑·선물 중심이에요.
ℹ️ 왜 구성을 봐야 하나요?
ETF의 실제 성과는 담고 있는 종목과 섹터에서 나와요. 이름이 "S&P 500"이라도 기술주 비중이 유난히 높을 수 있고, "배당주 ETF"라도 몇몇 대형주에 쏠려 있을 수 있어요. 라벨보다 실제 구성을 확인하는 게 중요해요.
🔬 집중도 한눈에 보기
총 보유종목
4개
상위 10개 비중
105.1%
최대 단일 종목
73.14%
집중도(HHI)
6365
높음 (집중)
⚠️ 소수 종목·섹터에 집중되어 있어, 해당 종목/섹터가 흔들리면 ETF 전체가 크게 영향을 받아요.
📋 상위 보유 종목 Top 10 Top 10이 전체의 100.1% 차지
티커 옆의 점 색상 = 섹터 구분 (섹터 차트와 동일 색상)
同类 ETF 对比
分类：US Equities - Quant Strat
같은 카테고리 6종 중 AUM 6/6위 · 보수율 2/6위
카테고리: US Equities - Quant Strat
ℹ️ 왜 비교해야 하나요?
같은 카테고리 ETF끼리는 보수율·규모(AUM)·배당률을 비교해 볼 가치가 있어요. 보수율은 낮을수록 장기 수익에 유리하고, AUM이 크면 운용 안정성이 높아요. ▲ 표시는 UOCT보다 유리, ▼ 표시는 UOCT보다 불리를 뜻해요.
| 티커 | ETF명 | 보수율 | AUM | 보유종목 | 배당률 | YTD | 1년 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| UOCT | Innovator U.S. Equity Ultra Buffer ETF - October | 0.79% | $178M | 5 | - | +5.80% | +10.17% |
| YieldMax Ultra Option Income Strategy ETF | 1.3% ▼ | $774M ▲ | 102 | 112.42% | - | -58.21% ▼ | |
| Roundhill Ultra Short Duration No Dividend Target ETF | 0.14% ▲ | $338M ▲ | 5 | - | - | - | |
| Innovator U.S. Equity Ultra Buffer ETF - July | 0.79% | $288M ▲ | 7 | - | - | +9.05% ▼ | |
| Innovator U.S. Equity Ultra Buffer ETF - January | 0.79% | $268M ▲ | 5 | - | - | +10.52% ▲ | |
| Innovator U.S. Equity Ultra Buffer ETF - December | 0.79% | $247M ▲ | 5 | - | - | +12.61% ▲ |
AUM 내림차순 정렬 · ▲ UOCT보다 유리 · ▼ UOCT보다 불리
同一主题的杠杆·备兑认购ETF
以不同策略切入同一主题的ETF
以与UOCT相同主题、采用杠杆或备兑认购方式运作的ETF共21只(杠杆 8 · 反向 5 · 备兑看涨 8)
并非UOCT的直接衍生品,而是同一主题下采用不同策略的ETF。
ℹ️ 汇集了哪些ETF?
在与 UOCT 主题（类别·行业）有重合的 ETF 中，有一些采用特殊策略的产品：杠杆型每日涨跌幅度为 2~3 倍，反向型追求相反方向的收益，备兑认购权证（Covered Call）型则通过期权权利金创造每月分红。
⚠️ 长期持有需注意
杠杆与反向 ETF 仅跟踪每日收益率。当波动较大时，持有时间越长，与标的指数的收益偏差会不断累积，形成 波动率衰减（volatility decay），因此更适合作为短线交易工具。
杠杆 8 对同一主题进行 2~3 倍放大的 ETF(波动较大)
XQQI
NEOS Boosted Nasdaq-100 High Income ETF
-1.45%
$244M
XBAP
Innovator U.S. Equity Accelerated 9 Buffer ETF - April
-0.02%
$131M
XBCI
NEOS Boosted Bitcoin High Income ETF
-1.76%
$106M
XBJA
Innovator U.S. Equity Accelerated 9 Buffer ETF - January
+0.22%
$87M
XSPI
NEOS Boosted S&P 500 High Income ETF
+0.34%
$79M
SEMY
GraniteShares YieldBOOST Semiconductor ETF
-1.34%
$76M
XBJL
Innovator U.S. Equity Accelerated 9 Buffer ETF - July
+0.21%
$74M
XDSQ
Innovator U.S. Equity Accelerated ETF - Quarterly
+0.33%
$69M
反向 5 押注同一主题下跌的 ETF
WNTR
YieldMax MSTR Short Option Income Strategy ETF
+1.64%
$76M
FIAT
YieldMax Short COIN Option Income Strategy ETF
+0.04%
$34M
CRSH
YieldMax Short TSLA Option Income Strategy ETF
+0.42%
$18M
YQQQ
YieldMax Short N100 Option Income Strategy ETF
+0.60%
$15M
DIPS
YieldMax Short NVDA Option Income Strategy ETF
-0.44%
$8M
备兑看涨·期权 8 在同一主题上叠加期权卖方策略以获取月息的ETF
JEPI
JPMorgan Equity Premium Income ETF
+0.68%
$45.6B
JEPQ
JPMorgan Nasdaq Equity Premium Income ETF
-0.95%
$39.1B
SPYI
NEOS S&P 500 High Income ETF
+0.27%
$10.8B
QYLD
Global X NASDAQ 100 Covered Call ETF
-0.40%
$8.1B
DIVO
Amplify CPW Enhanced Dividend Income ETF
+0.86%
$7.5B
XYLD
Global X S&P 500 Covered Call ETF
+0.17%
$3.2B
FTHI
First Trust BuyWrite Income ETF
-0.38%
$2.4B
TLTW
iShares 20+ Year Treasury Bond BuyWrite Strategy ETF
+0.51%
$1.9B
常见问题
UOCT 是什么 ETF？
UOCT 是一只 US Equities - Quant Strat 类 ETF，由 Innovator 运营。
UOCT投资了多少只成分股？
UOCT共持有 5 只成分股，AUM 约为 $178M。
UOCT 的 52 周最高价和最低价是多少？
UOCT 过去 52 周最高 $41.47，最低 $37.01。
면책조항: 본 콘텐츠는 참고 자료이며 투자 권유가 아닙니다. 모든 투자의 책임은 투자자 본인에게 있습니다.