FYX 주가 전망 및 ETF 분석 - 배당·운용보수·보유종목·NAV·RSI·MACD

Q: FYX 有配息嗎？

FYX 的配息殖利率約為 0.90%。

FYX

First Trust Small Cap Core AlphaDEX Fund

7월 28일 9:52 AM ET (한국 7/28 22:52)

$142.11

+0.79 ▲ +0.56%

FYX ETF 從管理費、持股類別、產業配置、股息、RSI、MACD 等 10 項指標進行分析。

總費用率

0.58%

年度運作費用

淨資產 (AUM)

$1.4B

약 2조원

持有標的

526個

股息殖利率

0.90%

運作方式

Passive

Category ⓘ	US Equities - Broad Market & Size	Asset Type ⓘ	Equities (Stocks)	Return% 1Y ⓘ	39.56%	Total Holdings ⓘ	526	Perf Week ⓘ	0.29%
ETF Type ⓘ	US Equities	Active/Passive ⓘ	Passive	Return% 3Y ⓘ	18.75%	AUM ⓘ	$1.4B	Perf Month ⓘ	0.89%
Expense ⓘ	0.58%	NAV ⓘ	$141.15	Return% 5Y ⓘ	11.14%	52W High ⓘ	-2.3%	Perf Quarter ⓘ	7.68%
Dividend TTM ⓘ	$1.28 (0.9%)	Div Gr. 3/5Y ⓘ	-1.08% 7.8%	Return% 10Y ⓘ	12.52%	52W Low ⓘ	49.1%	Perf Half Y ⓘ	17.47%
Flows% 1M ⓘ	1.38%	Flows% YTD ⓘ	14.3%	Return% SI ⓘ	9.29%	Volatility(W/M) ⓘ	0.94% 1.24%	Perf YTD ⓘ	25.6%
SMA20 ⓘ	0.05%	SMA50 ⓘ	2.95%	SMA200 ⓘ	15.06%	RSI (14) ⓘ	55.27	Beta ⓘ	1.06
IPO ⓘ	2007/5/10	Prev Close ⓘ	$141.32	Perf Year ⓘ	40.38%	Avg Volume ⓘ	0.03M	Price ⓘ	$142.11

📊 First Trust Small Cap Core AlphaDEX Fund (FYX) 投資分析

ETF 概覽

First Trust Small Cap Core AlphaDEX Fund · US Equities - Broad Market & Size

광범위 지수형 — 시총 버킷 미상의 광범위 지수 추종

2007년 상장, 19년 운영 중.

First Trust Small Cap Core AlphaDEX Fund는 운용 수수료 및 비용 차감 전 기준으로 Nasdaq AlphaDEX Small Cap Core Index라는 주식 지수의 가격 및 수익률과 대체로 일치하는 투자 성과를 목표로 합니다. 이 ETF는 통상적으로 순자산(투자 목적 차입금 포함)의 최소 90%를 해당 지수 편입 보통주에 투자합니다. 이 지수는 AlphaDEX 선정 방식을 통해 NASDAQ US 700 Small Cap Index(기초 지수)에서 전통적 지수 대비 긍정적 알파(위험조정 수익)를 창출할 가능성이 있는 종목을 선별하도록 설계되었습니다.

📘 FYX ETF 자세히 알아보기 →

U.S.equitysmall-cap

규모: $1.4B 약 2조원
운용사: First Trust
운용 방식: 패시브 (지수 추종)
상장일: 2007년

成本效益

年化管理費 · 同類別排名 · 長期成本影響

費用略高 — 年 0.58%

運作費用高於US Equities - Broad Market & Size中位數。建議與相似 ETF 比較。

實質年化管理費 (Net Expense Ratio)

하위 25%

0.58%

我的位置後 25%

後段平均前段

依投資金額模擬實際費用

$100.0M

年度經理費

$580K

相較類別平均,每年多付 $350K

類別中位數年度費用

$230K

依費率 0.23% 計算

10年累計經理費 (假設市場每年上漲 7% 的長期模擬)

$10.4M

若無手續費可獲得的收益中，有 10.8% 被資產管理公司抽走

💡 管理費每年都會侵蝕一部分資產，經 10 年複利累積後，實際損失遠大於單純相加（年費用 × 10）。假設年化 7% 報酬是依據 S&P 500 的長期平均。

Defaults shown against $100K baseline portfolio. 拖動滑桿調整金額，結果即時更新。

同類別中更便宜的替代選擇

SPYM

State Street SPDR Portfolio S&P 500 ETF

0.02%

每年 -0.56%p

BBUS

JPMorgan BetaBuilders U.S. Equity ETF

* 較低的費用率並不必然代表更優質的 ETF，仍須綜合考量追蹤指數、流動性與稅務等因素。

長期績效

1年 · 3年 · 5年 · 10年報酬率 · 相對基準表現 · 下跌行情防禦力

收益接近平均水準

接近US Equities - Broad Market & Size中位數。一年期相對基準(SPY)超額報酬為 +21.8%p。

ℹ️ 下方「1年·3年·5年·10年」為自今日回溯對應期間的年化複合成長率（CAGR）。例如：「3年 +12%」代表過去3年每年以12%複利成長。

若在 10 年前投資，現在價值為

$100.0M

目前資產

$325.3M

→

累計報酬

+$225.3M

年化平均 +12.5%

1年

2025.07 ~ 2026.07

年化平均 +39.56%

상위 5%

年化領先基準指數 21.8%p

我的位置前 5%

後段平均前段

3年

2023.07 ~ 2026.07

年化平均 +18.75% 累計 +67.5%

평균권

與基準指數相近

我的位置中間

後段平均前段

5年

2021.07 ~ 2026.07

年化平均 +11.14% 累計 +69.6%

평균권

年化落後基準指數 1.7%p

我的位置中間

後段平均前段

10年

2016.07 ~ 2026.07

年化平均 +12.52% 累計 +225.3%

평균권

年化落後基準指數 2.4%p

我的位置中間

後段平均前段

10年累計總報酬曲線

自 2016-07-28 起以1億韓元為基準 — 曲線數值可直接以億韓元為單位解讀（例如：308 → 3.08億）。本 ETF 與基準皆以同一起始日的100為基準進行比較。

FYX · 僅股價 FYX · 股價 + 累計配息 FYX · 配息再投資 S&P 500 (SPY)

150

250

350

450

ℹ️ 僅股價：不計配息，僅追蹤純粹股價。對 Covered Call、高股息 ETF 而言，這條線常呈下跌或停滯，從「本金保全」角度觀察格外有意義。股價＋累計配息：持股張數不變，把領到的配息以現金保留。接近實際帳戶的總資產感受。配息再投資：以領到的配息立即加碼買進（依 adjClose 計算，業界標準的總報酬）。三條線差距越大，越容易看出配息策略的效果。

年度報酬率比較

曆年各年度 ETF vs S&P 500 (SPY) 的年度報酬率

FYX S&P 500 (SPY)

+40%

−40%

+14%

2017

-11%

2018

+20%

2019

+20%

2020

+29%

2021

-19%

2022

+19%

2023

+13%

2024

+13%

2025

+25%

2026 YTD

ℹ️ 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日的報酬率。當年度 (2026) 欄位以較低透明度標示為 YTD（未完成）。藍色高於灰色，代表該年度該 ETF 勝出基準。

對 S&P 500 (SPY) 的勝率

1 / 9年

表現不及基準 (11%)

+ 2026 YTD：領先 (24.7% vs 8.5%)

2017 ✗

2018 ✗

2019 ✗

2020 ✓

2021 ✗

2022 ✗

2023 ✗

2024 ✗

2025 ✗

2026 ✓ YTD

ℹ️ 在完整的曆年（1/1～12/31）中，相對於 S&P 500 (SPY) 勝出的年數。目前年度（YTD）另計。

下跌捕捉比 (Downside Capture)

⚖️ 109%

跌幅與基準相近——走勢同步

<85% (防禦) 85~110% (同步) >110% (脆弱)

ℹ️ 當 S&P 500 (SPY) 下跌 1% 時，此 ETF 平均下跌多少 %。以過去 3 年的每日報酬計算（僅納入基準為負的日子）。

風險屬性

波動度 · Beta · 最大回撤 · Sharpe · 下跌後回升紀錄

綜合風險等級

低風險

波動低於市場平均，長期持有的負擔較小。

Beta (市場敏感度)

하위 25%

1.06

市場上漲 10% 時 +10.6%

市場下跌 10% 時 -10.6%

我的位置後 25%

後段平均前段

ℹ️ Beta 1.0 表示與市場波動相同；大於 1 代表波動大於市場，小於 1 則波動小於市場。

日均波動幅度 (近 1 個月)

하위 25%

±1.24%

S&P 500 一般 ±1.0~1.3% · 債券型 ±0.3% · 槓桿型 ETF ±3% 以上

年化波動率走勢（過去 10 年）

ℹ️ 本 ETF 的每日平均價格波動幅度。若為 1%，代表「平均每日波動約 ±1%」。下方滾動曲線為年化波動率（長期標準指標）的時間走勢。

最大回撤（Max Drawdown）· 過去 10 年

-48.8%

回撤持續期間: 19 個月

2018-08-31 → 2020-03-18

約 8 個月後回檔

2015-07-31 最差 -45% 2026-07-01

ℹ️ 最大回撤是指從過去高點到低點的最大跌幅比率，是長期投資人在心理上必須承受的最極端下跌經驗值。

夏普比率（風險調整後報酬）

0.35

不佳 — 風險調整後報酬偏低

ℹ️ 將年化報酬率減去無風險利率（年化 3%）後，再除以年化波動度。一般認為 1.0 以上代表「風險調整後報酬表現良好」。

月度最大預估損失（VaR 95%）

-8.1%

根據歷史資料，月度跌幅超過此數值的情況僅佔5%。

ℹ️ 「未來有 95% 機率在一個月內的損失不會超過此水準」的統計估計；其餘 5% 對應金融危機或疫情等級的衝擊情境。

股息分析

殖利率 · 配息紀錄 · 稅後實領金額試算

有配息但偏低 — 年化 0.90%

較接近成長與配息混合型。5 年配息成長率 +7.8%。

ℹ️ 配息屬於輔助性質，主要的預期報酬來自股價上漲。

배당수익률

0.90%

주당 배당

$1.28

연간 기준

5년 성장률

7.8%

지급 주기

분기배당

3월 · 9월 · 12월

📊 총 이력 2007~2026 (62건)

연도별 배당 총액 추이

주당 배당금을 연 단위로 합산한 금액입니다. 막대가 우상향이면 매년 배당이 늘어나고 있다는 뜻입니다.

$0.50 +29.9%

2016

$0.37 -27.0%

2017

$0.58 +58.7%

2018

$0.73 +24.7%

2019

$0.50 -31.9%

2020

$0.96 +94.0%

2021

$0.75 -22.5%

2022

$1.12 +50.0%

2023

$1.63 +46.0%

2024

$0.72 -55.8%

2025

$X.XX 그 해 총 배당금 +X% 전년 대비 증가 -X% 감소

최근 배당 이력 총 62건

아래로 스크롤하면 과거 배당 이력을 볼 수 있습니다.

배당락일

주당 금액

지급일

당시 수익률

2026-03-26

$0.203

—

0.77%

2025-12-12

$0.371

—

1.16%

2025-09-25

$0.269

—

1.38%

2025-06-26

$0.082

—

1.64%

2024-12-13

$0.622

—

1.91%

2024-09-26

$0.516

—

1.45%

2024-06-27

$0.373

—

1.25%

2024-03-21

$0.123

—

1.35%

2023-12-22

$0.408

—

1.58%

2023-09-22

$0.215

—

1.49%

2023-06-27

$0.278

—

1.21%

2023-03-24

$0.218

—

1.25%

2022-12-23

$0.330

—

1.59%

2022-09-23

$0.148

—

1.49%

2022-06-24

$0.156

—

1.43%

2022-03-25

$0.112

—

1.16%

2021-12-23

$0.503

—

1.23%

2021-09-23

$0.183

—

0.88%

2021-06-24

$0.174

—

0.82%

2021-03-25

$0.102

—

0.67%

2020-12-24

$0.217

—

0.64%

2020-09-24

$0.137

—

1.37%

2020-06-25

$0.142

—

1.17%

2019-12-13

$0.303

—

1.51%

2019-09-25

$0.178

—

1.09%

2019-06-14

$0.191

—

1.25%

2019-03-21

$0.056

—

1.03%

2018-12-18

$0.237

—

1.38%

2018-09-14

$0.093

—

0.82%

2018-06-21

$0.167

—

0.88%

2018-03-22

$0.087

—

0.75%

2017-12-21

$0.183

—

1.02%

2017-09-21

$0.044

—

0.94%

2017-06-22

$0.111

—

1.05%

2017-03-23

$0.030

—

1.01%

2016-12-21

$0.257

—

1.17%

2016-09-21

$0.094

—

0.91%

2016-06-22

$0.083

—

0.95%

2016-03-23

$0.070

—

1.05%

2015-12-23

$0.137

—

1.09%

2015-09-23

$0.066

—

0.92%

2015-06-24

$0.082

—

0.79%

2015-03-25

$0.103

—

0.77%

2014-12-23

$0.106

—

0.58%

2014-09-23

$0.056

—

0.53%

2014-06-24

$0.058

—

0.44%

2014-03-25

$0.063

—

0.43%

2013-12-18

$0.064

—

0.92%

2013-09-20

$0.029

—

0.85%

2013-06-21

$0.055

—

1.19%

2013-03-21

$0.022

—

1.09%

2012-12-21

$0.265

—

1.15%

2012-06-21

$0.125

—

0.56%

2011-12-21

$0.044

—

0.46%

2011-06-21

$0.016

—

0.43%

2010-12-21

$0.078

—

0.49%

2010-06-22

$0.039

—

0.43%

2009-12-22

$0.032

—

0.54%

2009-06-23

$0.034

—

0.73%

2008-12-23

$0.063

—

0.60%

2008-06-23

$0.035

—

0.30%

2007-12-21

$0.040

—

0.15%

* "배당락일"은 배당받으려면 이 날 이전에 주식을 보유해야 하는 기준일입니다. 지급일·당시 수익률은 일부 종목에서 데이터가 없을 수 있습니다.

💰 내가 $100K 투자한다면

연간 배당금 (세후) $762

5년 누적 (세후) $4K

* 환율 1,370 가정, 배당소득세 15.4% 반영. 5년 누적은 배당 성장률 연 7.8% 가정.

* 배당소득세 14% + 지방소득세 1.4% 기준. 종합과세 대상자는 달라질 수 있습니다.

綜合投資吸引力

這檔 ETF 適合哪些用途 — 強項、弱點與投資人輪廓

優缺點並存 請查看下方的適合度，確認是否符合您的投資目標。

🎯 목적별 적합도

내가 이 ETF를 어떤 목적으로 활용할 수 있는지 확인하세요.

🌳

장기 보유

수년 이상 꾸준히 모아갈 때

적합

💵

배당 인컴

매월·분기 현금흐름이 목적일 때

매우 낮음

⚡

단기 트레이딩

며칠~몇 주 단기 방향성 매매

매우 낮음

🧩

포트폴리오 보조

자산 배분·헤지 용도

보통

👤

이런 분에게 어울려요

長期定期定額・分散型投資人

✅ 강점

뚜렷한 강점이 드러나지 않아요.

⚠️ 약점·주의사항

💸管理費略高 — 年 0.58%
⚠️波動率高於平均

投資組合配置

這檔 ETF 實際持有的標的 — 產業權重與成分股

광범위 시장 분산

527개 종목에 고루 분산되어 있어 안정적인 편이에요.

ℹ️ 왜 구성을 봐야 하나요?

ETF의 실제 성과는 담고 있는 종목과 섹터에서 나와요. 이름이 "S&P 500"이라도 기술주 비중이 유난히 높을 수 있고, "배당주 ETF"라도 몇몇 대형주에 쏠려 있을 수 있어요. 라벨보다 실제 구성을 확인하는 게 중요해요.

🔬 집중도 한눈에 보기

총 보유종목

527개

상위 10개 비중

5.7%

최대 단일 종목

1.55%

집중도(HHI)

낮음 (분산)

🥧 섹터 비중

Financial

15.2%

Industrials

14.2% +6%p

Healthcare

12.7%

Consumer Cyclical

10.7%

Technology

10.5% -20%p

Real Estate

7.8% +5%p

Energy

6.2%

Consumer Defensive

4.6%

Basic Materials

4.2%

Communication Services

3.0% -6%p

Utilities

1.6%

S&P 500보다 많이 투자 (+3%p 이상) S&P 500보다 적게 투자 (-3%p 이상)

📋 상위 보유 종목 Top 10 Top 10이 전체의 5.7% 차지

티커 옆의 점 색상 = 섹터 구분 (섹터 차트와 동일 색상)

#1 - TD SECURITIES (USA) LLC

1.55%

MXL MAXLINEAR INC

0.70%

AAOI APPLIED OPTOELECTRONICS INC

0.56%

INBX INHIBRX BIOSCIENCES INC

0.44%

ANAB ANAPTYSBIO INC

0.44%

MYRG MYR GROUP INC

0.41%

KALU KAISER ALUMINUM CORP

0.40%

GTX GARRETT MOTION INC

0.40%

BELFB BEL FUSE INC

0.40%

#10

OGN ORGANON & COMPANY

0.38%

同類別比較

類別：US Equities - Broad Market & Size

같은 카테고리 6종 중 AUM 6/6위 · 보수율 6/6위

카테고리: US Equities - Broad Market & Size

ℹ️ 왜 비교해야 하나요?

같은 카테고리 ETF끼리는 보수율·규모(AUM)·배당률을 비교해 볼 가치가 있어요. 보수율은 낮을수록 장기 수익에 유리하고, AUM이 크면 운용 안정성이 높아요. ▲ 표시는 FYX보다 유리, ▼ 표시는 FYX보다 불리를 뜻해요.

티커	ETF명	보수율	AUM	보유종목	배당률	YTD	1년
FYX	First Trust Small Cap Core AlphaDEX Fund	0.58%	$1.4B	526	0.90%	+25.60%	+40.38%
IJR	iShares Core S&P Small-Cap ETF	0.06% ▲	$109.3B ▲	684	1.13% ▲	-	+28.87% ▼
VB	Vanguard Small Cap ETF	0.03% ▲	$79.7B ▲	1316	1.21% ▲	-	+20.34% ▼
IWM	iShares Russell 2000 Index Fund	0.19% ▲	$79.0B ▲	1975	0.91% ▲	-	+30.54% ▼
SCHA	Schwab U.S. Small-Cap ETF	0.03% ▲	$22.5B ▲	1713	1.05% ▲	-	+28.54% ▼
SPSM	State Street SPDR Portfolio S&P 600TM Small Cap ETF	0.03% ▲	$17.0B ▲	610	1.39% ▲	-	+28.61% ▼