FAD 주가 전망 및 ETF 분석 - 배당·운용보수·보유종목·NAV·RSI·MACD

Q: FAD 有配息嗎？

FAD 的配息殖利率約為 0.10%。

FAD

First Trust Multi Cap Growth AlphaDEX Fund

7월 28일 10:35 AM ET (한국 7/28 23:35)

$184.78

+0.74 ▲ +0.40%

FAD ETF 從管理費、持股類別、產業配置、股息、RSI、MACD 等 10 項指標進行分析。

總費用率

0.63%

年度運作費用

淨資產 (AUM)

$570M

약 7807억원

持有標的

677個

股息殖利率

0.10%

運作方式

Passive

Category ⓘ	US Equities - US Style	Asset Type ⓘ	Equities (Stocks)	Return% 1Y ⓘ	22.59%	Total Holdings ⓘ	677	Perf Week ⓘ	0.54%
ETF Type ⓘ	US Equities	Active/Passive ⓘ	Passive	Return% 3Y ⓘ	19.4%	AUM ⓘ	$570M	Perf Month ⓘ	-5.67%
Expense ⓘ	0.63%	NAV ⓘ	$183.82	Return% 5Y ⓘ	10.36%	52W High ⓘ	-7.71%	Perf Quarter ⓘ	4.34%
Dividend TTM ⓘ	$0.18 (0.1%)	Div Gr. 3/5Y ⓘ	-35.42% -14.25%	Return% 10Y ⓘ	13.77%	52W Low ⓘ	25.66%	Perf Half Y ⓘ	8.96%
Flows% 1M ⓘ	6.84%	Flows% YTD ⓘ	33.5%	Return% SI ⓘ	10.33%	Volatility(W/M) ⓘ	1.09% 1.63%	Perf YTD ⓘ	14.17%
SMA20 ⓘ	-2.36%	SMA50 ⓘ	-1.95%	SMA200 ⓘ	7.7%	RSI (14) ⓘ	43.53	Beta ⓘ	1.17
IPO ⓘ	2007/5/10	Prev Close ⓘ	$184.04	Perf Year ⓘ	22.34%	Avg Volume ⓘ	0.01M	Price ⓘ	$184.78

📊 First Trust Multi Cap Growth AlphaDEX Fund (FAD) 投資分析

ETF 概覽

First Trust Multi Cap Growth AlphaDEX Fund · US Equities - US Style

성장주형 — 고성장 기업 중심 포트폴리오

2007년 상장, 19년 운영 중.

First Trust Multi Cap Growth AlphaDEX Fund는 수수료 및 비용 차감 전 기준으로 Nasdaq AlphaDEX Multi Cap Growth 지수의 가격 및 수익률과 일반적으로 일치하는 투자 성과를 목표로 합니다. 일반적으로 자산의 최소 90%를 지수 구성 종목에 투자하며, AlphaDEX 선정 방법론을 통해 미국 대형, 중형, 소형주 중에서 우수한 성장주를 선정하여 기존 지수 대비 초과 수익을 내고자 설계되었습니다.

📘 FAD ETF 자세히 알아보기 →

U.S.equitygrowth

규모: $570M 약 7807억원
운용사: First Trust
운용 방식: 패시브 (지수 추종)
상장일: 2007년

成本效益

年化管理費 · 同類別排名 · 長期成本影響

費用略高 — 年 0.63%

運作費用高於US Equities - US Style中位數。建議與相似 ETF 比較。

實質年化管理費 (Net Expense Ratio)

하위 25%

0.63%

我的位置後 25%

後段平均前段

依投資金額模擬實際費用

$100.0M

年度經理費

$630K

相較類別平均,每年多付 $210K

類別中位數年度費用

$420K

依費率 0.42% 計算

10年累計經理費 (假設市場每年上漲 7% 的長期模擬)

$11.3M

若無手續費可獲得的收益中，有 11.7% 被資產管理公司抽走

💡 管理費每年都會侵蝕一部分資產，經 10 年複利累積後，實際損失遠大於單純相加（年費用 × 10）。假設年化 7% 報酬是依據 S&P 500 的長期平均。

Defaults shown against $100K baseline portfolio. 拖動滑桿調整金額，結果即時更新。

同類別中更便宜的替代選擇

Schwab U.S. Large-Cap Growth ETF

0.04%

每年 -0.59%p

* 較低的費用率並不必然代表更優質的 ETF，仍須綜合考量追蹤指數、流動性與稅務等因素。

長期績效

1年 · 3年 · 5年 · 10年報酬率 · 相對基準表現 · 下跌行情防禦力

收益接近平均水準

接近US Equities - US Style中位數。一年期相對基準(SPY)超額報酬為 +4.8%p。

ℹ️ 下方「1年·3年·5年·10年」為自今日回溯對應期間的年化複合成長率（CAGR）。例如：「3年 +12%」代表過去3年每年以12%複利成長。

若在 10 年前投資，現在價值為

$100.0M

目前資產

$363.3M

→

累計報酬

+$263.3M

年化平均 +13.8%

1年

2025.07 ~ 2026.07

年化平均 +22.59%

평균권

年化領先基準指數 4.8%p

我的位置中間

後段平均前段

3年

2023.07 ~ 2026.07

年化平均 +19.40% 累計 +70.2%

상위 25%

與基準指數相近

我的位置前 25%

後段平均前段

5年

2021.07 ~ 2026.07

年化平均 +10.36% 累計 +63.7%

평균권

年化落後基準指數 2.5%p

我的位置中間

後段平均前段

10年

2016.07 ~ 2026.07

年化平均 +13.77% 累計 +263.3%

상위 25%

年化落後基準指數 1.1%p

我的位置前 25%

後段平均前段

10年累計總報酬曲線

自 2016-07-28 起以1億韓元為基準 — 曲線數值可直接以億韓元為單位解讀（例如：308 → 3.08億）。本 ETF 與基準皆以同一起始日的100為基準進行比較。

FAD · 僅股價 FAD · 股價 + 累計配息 FAD · 配息再投資 S&P 500 (SPY)

150

250

350

450

ℹ️ 僅股價：不計配息，僅追蹤純粹股價。對 Covered Call、高股息 ETF 而言，這條線常呈下跌或停滯，從「本金保全」角度觀察格外有意義。股價＋累計配息：持股張數不變，把領到的配息以現金保留。接近實際帳戶的總資產感受。配息再投資：以領到的配息立即加碼買進（依 adjClose 計算，業界標準的總報酬）。三條線差距越大，越容易看出配息策略的效果。

年度報酬率比較

曆年各年度 ETF vs S&P 500 (SPY) 的年度報酬率

FAD S&P 500 (SPY)

+40%

−40%

+25%

2017

-7%

2018

+28%

2019

+35%

2020

+23%

2021

-23%

2022

+21%

2023

+25%

2024

+17%

2025

+13%

2026 YTD

ℹ️ 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日的報酬率。當年度 (2026) 欄位以較低透明度標示為 YTD（未完成）。藍色高於灰色，代表該年度該 ETF 勝出基準。

對 S&P 500 (SPY) 的勝率

2 / 9年

表現不及基準 (22%)

+ 2026 YTD：領先 (12.7% vs 8.5%)

2017 ✓

2018 ✗

2019 ✗

2020 ✓

2021 ✗

2022 ✗

2023 ✗

2024 ✗

2025 ✗

2026 ✓ YTD

ℹ️ 在完整的曆年（1/1～12/31）中，相對於 S&P 500 (SPY) 勝出的年數。目前年度（YTD）另計。

下跌捕捉比 (Downside Capture)

⚠️ 127%

跌幅大於基準——空頭市場較為脆弱

<85% (防禦) 85~110% (同步) >110% (脆弱)

ℹ️ 當 S&P 500 (SPY) 下跌 1% 時，此 ETF 平均下跌多少 %。以過去 3 年的每日報酬計算（僅納入基準為負的日子）。

風險屬性

波動度 · Beta · 最大回撤 · Sharpe · 下跌後回升紀錄

綜合風險等級

中風險

波動約與市場平均相當，需留意大空頭時可能出現 -30～40% 的損失。

Beta (市場敏感度)

평균권

1.17

市場上漲 10% 時 +11.7%

市場下跌 10% 時 -11.7%

我的位置中間

後段平均前段

ℹ️ Beta 1.0 表示與市場波動相同；大於 1 代表波動大於市場，小於 1 則波動小於市場。

日均波動幅度 (近 1 個月)

하위 25%

±1.63%

S&P 500 一般 ±1.0~1.3% · 債券型 ±0.3% · 槓桿型 ETF ±3% 以上

年化波動率走勢（過去 10 年）

ℹ️ 本 ETF 的每日平均價格波動幅度。若為 1%，代表「平均每日波動約 ±1%」。下方滾動曲線為年化波動率（長期標準指標）的時間走勢。

最大回撤（Max Drawdown）· 過去 10 年

-37.2%

回撤持續期間: 1 個月

2020-02-19 → 2020-03-18

約 4 個月後回檔

2015-07-31 最差 -32% 2026-07-01

ℹ️ 最大回撤是指從過去高點到低點的最大跌幅比率，是長期投資人在心理上必須承受的最極端下跌經驗值。

夏普比率（風險調整後報酬）

0.46

不佳 — 風險調整後報酬偏低

ℹ️ 將年化報酬率減去無風險利率（年化 3%）後，再除以年化波動度。一般認為 1.0 以上代表「風險調整後報酬表現良好」。

月度最大預估損失（VaR 95%）

-8.0%

根據歷史資料，月度跌幅超過此數值的情況僅佔5%。

ℹ️ 「未來有 95% 機率在一個月內的損失不會超過此水準」的統計估計；其餘 5% 對應金融危機或疫情等級的衝擊情境。

股息分析

殖利率 · 配息紀錄 · 稅後實領金額試算

有配息但偏低 — 年化 0.10%

較接近成長與配息混合型。5 年配息成長率 -14.3%。

ℹ️ 配息屬於輔助性質，主要的預期報酬來自股價上漲。

배당수익률

0.10%

주당 배당

$0.18

연간 기준

5년 성장률

-14.3%

지급 주기

분기배당

3월 · 9월 · 12월

📊 총 이력 2007~2026 (57건)

연도별 배당 총액 추이

주당 배당금을 연 단위로 합산한 금액입니다. 막대가 우상향이면 매년 배당이 늘어나고 있다는 뜻입니다.

$0.33 +63.7%

2016

$0.15 -56.6%

2017

$0.13 -13.8%

2018

$0.37 +196.0%

2019

$0.33 -10.5%

2020

$0.11 -65.6%

2021

$0.57 +398.2%

2022

$0.58 +1.8%

2023

$0.75 +29.4%

2024

$0.15 -79.4%

2025

$X.XX 그 해 총 배당금 +X% 전년 대비 증가 -X% 감소

최근 배당 이력 총 57건

아래로 스크롤하면 과거 배당 이력을 볼 수 있습니다.

배당락일

주당 금액

지급일

당시 수익률

2026-03-26

$0.022

—

0.11%

2025-12-12

$0.009

—

0.28%

2025-09-25

$0.076

—

0.53%

2025-06-26

$0.069

—

0.56%

2024-12-13

$0.311

—

0.65%

2024-09-26

$0.385

—

0.47%

2024-06-27

$0.052

—

0.25%

2023-12-22

$0.192

—

0.76%

2023-09-22

$0.069

—

0.79%

2023-06-27

$0.113

—

0.70%

2023-03-24

$0.204

—

0.83%

2022-12-23

$0.278

—

0.72%

2022-09-23

$0.124

—

0.45%

2022-06-24

$0.102

—

0.30%

2022-03-25

$0.064

—

0.16%

2021-12-23

$0.114

—

0.13%

2020-12-24

$0.053

—

0.31%

2020-09-24

$0.076

—

0.67%

2020-06-25

$0.065

—

0.62%

2020-03-26

$0.137

—

0.72%

2019-12-13

$0.161

—

0.57%

2019-09-25

$0.116

—

0.37%

2019-06-14

$0.030

—

0.28%

2019-03-21

$0.063

—

0.26%

2018-12-18

$0.065

—

0.30%

2018-09-14

$0.014

—

0.20%

2018-06-21

$0.035

—

0.24%

2018-03-22

$0.011

—

0.23%

2017-12-21

$0.062

—

0.47%

2017-09-21

$0.034

—

0.50%

2017-06-22

$0.039

—

0.57%

2017-03-23

$0.010

—

0.62%

2016-12-21

$0.167

—

0.79%

2016-09-21

$0.051

—

0.53%

2016-06-22

$0.065

—

0.51%

2016-03-23

$0.051

—

0.53%

2015-12-23

$0.088

—

0.63%

2015-09-23

$0.020

—

0.53%

2015-06-24

$0.034

—

0.56%

2015-03-25

$0.062

—

0.55%

2014-12-23

$0.111

—

0.44%

2014-09-23

$0.034

—

0.28%

2014-06-24

$0.050

—

0.32%

2014-03-25

$0.021

—

0.31%

2013-12-18

$0.025

—

0.76%

2013-09-20

$0.054

—

0.75%

2013-06-21

$0.040

—

0.89%

2013-03-21

$0.022

—

0.79%

2012-12-21

$0.192

—

0.82%

2012-06-21

$0.076

—

0.49%

2011-12-21

$0.073

—

0.61%

2011-06-21

$0.020

—

0.34%

2010-12-21

$0.089

—

0.29%

2009-06-23

$0.036

—

0.43%

2008-12-23

$0.030

—

0.24%

2008-06-23

$0.013

—

0.15%

2007-12-21

$0.032

—

0.10%

* "배당락일"은 배당받으려면 이 날 이전에 주식을 보유해야 하는 기준일입니다. 지급일·당시 수익률은 일부 종목에서 데이터가 없을 수 있습니다.

💰 내가 $100K 투자한다면

연간 배당금 (세후) $82

5년 누적 (세후) $310

* 환율 1,370 가정, 배당소득세 15.4% 반영. 5년 누적은 배당 성장률 연 -14.25% 가정.

* 배당소득세 14% + 지방소득세 1.4% 기준. 종합과세 대상자는 달라질 수 있습니다.

綜合投資吸引力

這檔 ETF 適合哪些用途 — 強項、弱點與投資人輪廓

優缺點並存 請查看下方的適合度，確認是否符合您的投資目標。

🎯 목적별 적합도

내가 이 ETF를 어떤 목적으로 활용할 수 있는지 확인하세요.

🌳

장기 보유

수년 이상 꾸준히 모아갈 때

적합

💵

배당 인컴

매월·분기 현금흐름이 목적일 때

부적합

⚡

단기 트레이딩

며칠~몇 주 단기 방향성 매매

낮음

🧩

포트폴리오 보조

자산 배분·헤지 용도

낮음

👤

이런 분에게 어울려요

追求長期成長的投資人

✅ 강점

뚜렷한 강점이 드러나지 않아요.

⚠️ 약점·주의사항

💸管理費略高 — 年 0.63%
⚠️波動率高於平均

投資組合配置

這檔 ETF 實際持有的標的 — 產業權重與成分股

678개 종목에 넓게 분산

개별 종목 리스크가 분산되어 있어요.

ℹ️ 왜 구성을 봐야 하나요?

ETF의 실제 성과는 담고 있는 종목과 섹터에서 나와요. 이름이 "S&P 500"이라도 기술주 비중이 유난히 높을 수 있고, "배당주 ETF"라도 몇몇 대형주에 쏠려 있을 수 있어요. 라벨보다 실제 구성을 확인하는 게 중요해요.

🔬 집중도 한눈에 보기

총 보유종목

678개

상위 10개 비중

6.8%

최대 단일 종목

1.33%

집중도(HHI)

낮음 (분산)

🥧 섹터 비중

Industrials

24.6% +17%p

Technology

22.5% -8%p

Healthcare

14.3% +3%p

Consumer Cyclical

10.2%

Financial

7.3% -6%p

Real Estate

3.6%

Basic Materials

2.8%

Communication Services

2.7% -6%p

Consumer Defensive

1.8% -4%p

Utilities

1.6%

Energy

1.3%

S&P 500보다 많이 투자 (+3%p 이상) S&P 500보다 적게 투자 (-3%p 이상)

📋 상위 보유 종목 Top 10 Top 10이 전체의 6.8% 차지

티커 옆의 점 색상 = 섹터 구분 (섹터 차트와 동일 색상)

#1 - DAIWA CAPITAL MARKETS AMERICA INC.

1.33%

#2 SNDK SANDISK CORP

0.69%

#3 STX SEAGATE TECHNOLOGY HOLDINGS PLC

0.68%

#4 BE BLOOM ENERGY CORP

0.67%

#5 WDC WESTERN DIGITAL CORP

0.64%

#6 MU MICRON TECHNOLOGY INC

0.61%

#7 AMD ADVANCED MICRO DEVICES INC

0.55%

#8 CIEN CIENA CORP

0.54%

#9 PWR QUANTA SERVICES INC

0.53%

#10 MRVL MARVELL TECHNOLOGY INC

0.53%

同類別比較

類別：US Equities - US Style

같은 카테고리 6종 중 AUM 6/6위 · 보수율 6/6위

카테고리: US Equities - US Style

ℹ️ 왜 비교해야 하나요?

같은 카테고리 ETF끼리는 보수율·규모(AUM)·배당률을 비교해 볼 가치가 있어요. 보수율은 낮을수록 장기 수익에 유리하고, AUM이 크면 운용 안정성이 높아요. ▲ 표시는 FAD보다 유리, ▼ 표시는 FAD보다 불리를 뜻해요.

티커	ETF명	보수율	AUM	보유종목	배당률	YTD	1년
FAD	First Trust Multi Cap Growth AlphaDEX Fund	0.63%	$570M	677	0.10%	+14.17%	+22.34%
VUG	Vanguard Growth ETF	0.03% ▲	$215.4B ▲	149	0.41% ▲	-	+10.14% ▼
IWF	iShares Russell 1000 Growth ETF	0.18% ▲	$120.5B ▲	372	0.37% ▲	-	+6.51% ▼
IVW	iShares S&P 500 Growth ETF	0.18% ▲	$72.5B ▲	152	0.37% ▲	-	+16.22% ▼
SCHG	Schwab U.S. Large-Cap Growth ETF	0.04% ▲	$58.6B ▲	205	0.39% ▲	-	+11.16% ▼
SPYG	State Street SPDR Portfolio S&P 500 Growth ETF	0.04% ▲	$50.8B ▲	149	0.50% ▲	-	+16.22% ▼