FNY 주가 전망 및 ETF 분석 - 배당·운용보수·보유종목·NAV·RSI·MACD

FNY

First Trust Mid Cap Growth AlphaDEX Fund

7월 28일 1:22 PM ET (한국 7/29 02:22)

$103.44

+0.82 ▲ +0.80%

FNY ETF将从管理费率、持仓成分、行业配置、分红、RSI、MACD等10项指标进行分析。

总费用比率

0.73%

年度运营费用

净资产规模 (AUM)

$580M

약 7946억원

持仓

226只

股息率

运作方式

Passive

Category ⓘ	US Equities - US Style	Asset Type ⓘ	Equities (Stocks)	Return% 1Y ⓘ	21.13%	Total Holdings ⓘ	226	Perf Week ⓘ	0.49%
ETF Type ⓘ	US Equities	Active/Passive ⓘ	Passive	Return% 3Y ⓘ	15.63%	AUM ⓘ	$580M	Perf Month ⓘ	-4.92%
Expense ⓘ	0.73%	NAV ⓘ	$102.66	Return% 5Y ⓘ	8.09%	52W High ⓘ	-6.86%	Perf Quarter ⓘ	2.95%
Dividend TTM ⓘ	-	Div Gr. 3/5Y ⓘ	-	Return% 10Y ⓘ	13.12%	52W Low ⓘ	26.07%	Perf Half Y ⓘ	5.87%
Flows% 1M ⓘ	4.88%	Flows% YTD ⓘ	11.07%	Return% SI ⓘ	11.4%	Volatility(W/M) ⓘ	1.15% 1.44%	Perf YTD ⓘ	13.43%
SMA20 ⓘ	-1.81%	SMA50 ⓘ	-1.33%	SMA200 ⓘ	6.56%	RSI (14) ⓘ	45.15	Beta ⓘ	1.2
IPO ⓘ	2011/4/20	Prev Close ⓘ	$102.62	Perf Year ⓘ	22.26%	Avg Volume ⓘ	0.03M	Price ⓘ	$103.44

📊 First Trust Mid Cap Growth AlphaDEX Fund (FNY) 投资分析

ETF 概览

First Trust Mid Cap Growth AlphaDEX Fund · US Equities - US Style

성장주형 — 고성장 기업 중심 포트폴리오

2011년 상장, 15년 운영 중.

First Trust Mid Cap Growth AlphaDEX Fund는 수수료 및 비용 차감 전 기준으로 Nasdaq AlphaDEX Mid Cap Growth 지수의 가격 및 수익률 성과를 추종하고자 합니다. 미국 중형주 중 AlphaDEX 방법론을 통해 성장 특성이 우수하고 초과 수익 가능성이 높은 종목들을 선별하여 순자산의 최소 90%를 지수 종목인 보통주에 투자합니다.

📘 FNY ETF 자세히 알아보기 →

U.S.equitygrowthmid-cap

규모: $580M 약 7946억원
운용사: First Trust
운용 방식: 패시브 (지수 추종)
상장일: 2011년

费用效率

年化管理费 · 类别内排名 · 长期成本影响

费率偏高 — 年化 0.73%

管理费率高于US Equities - US Style中位数,建议与同类 ETF 比较。

实际年化管理费 (Net Expense Ratio)

하위 25%

0.73%

我的位置后 25%

低位区均值高位区

按投资金额的实际费用模拟

$100.0M

年度管理费

$730K

相比同类平均每年多支出 $310K

长期表现

1年 · 3年 · 5年 · 10年收益率 · 相对基准表现 · 抗跌能力

收益率略低于平均水平

相对US Equities - US Style的하위 25%。相对基准(SPY)的1年超额收益为 +3.3%p。

ℹ️ 下方 "1年·3年·5年·10年" 表示 从今天起回溯相应年限的年均复合收益率(CAGR)。例如："3年 +12%" 意味着最近3年每年以12%的复利增长。

若在 10 年前投资,如今...

$100.0M

当前资产

$343.1M

→

累计收益

+$243.1M

年化 +13.1%

1 年

2025.07 ~ 2026.07

年化 +21.13%

평균권

年化跑赢基准 3.3%p

我的位置中等

低位区均值高位区

3 年

2023.07 ~ 2026.07

年化 +15.63% 累计 +54.6%

평균권

年化跑输基准 3.4%p

我的位置中等

低位区均值高位区

5 年

2021.07 ~ 2026.07

年化 +8.09% 累计 +47.5%

하위 25%

年化跑输基准 4.8%p

我的位置后 25%

低位区均值高位区

10年

2016.07 ~ 2026.07

年化 +13.12% 累计 +243.1%

평균권

年化跑输基准 1.8%p

我的位置中等

低位区均值高位区

10年累计总收益曲线

2016-07-28 起始以1亿韩元为基准 — 曲线数值直接按亿韩元解读（例如：308 → 3.08亿）。该ETF与基准均以同一起始日归一化至100进行对比。

FNY · 仅股价 FNY · 股价 + 累计分红 FNY · 红利再投资 S&P 500 (SPY)

150

250

350

450

ℹ️ 仅股价: 不含分红，仅追踪纯股价。对于备兑认购（Covered Call）或高股息 ETF,该线常出现下跌或停滞,从“本金保全”角度具有参考意义。股价 + 累计分红: 持股数量保持不变,所获分红以现金形式累积,接近账户实际体感总资产。红利再投资: 收到分红后立即按 adjClose 再买入(行业标准的总收益口径)。三条线之间的差距越大,越容易判断红利策略的实际效果。

年度收益率对比

按自然年度对比 ETF 与 S&P 500 (SPY) 的各年收益率

FNY S&P 500 (SPY)

+40%

−40%

+24%

2017

-8%

2018

+33%

2019

+36%

2020

+15%

2021

-24%

2022

+23%

2023

+20%

2024

+14%

2025

+11%

2026 YTD

ℹ️ 显示每年 1 月 1 日至 12 月 31 日的收益率。当年(2026)列透明度降低，表示为 YTD(年内至今、未完成)。若蓝色高于灰色，则表示该年度本 ETF 跑赢了基准。

相对 S&P 500 (SPY) 的胜率

3 / 9年

落后于基准 (33%)

+ 2026 YTD：领先 (11.4% vs 8.5%)

2017 ✓

2018 ✗

2019 ✓

2020 ✓

2021 ✗

2022 ✗

2023 ✗

2024 ✗

2025 ✗

2026 ✓ YTD

ℹ️ 在完整日历年(1/1~12/31)中跑赢 S&P 500 (SPY) 的年数。当年(YTD)另行参考。

下跌捕获比 (Downside Capture)

⚠️ 131%

跌幅大于基准——抗跌能力较弱

<85% (防御) 85~110% (同步) >110% (脆弱)

ℹ️ 当 S&P 500 (SPY) 下跌 1% 时,该 ETF 平均下跌多少 %。基于过去 3 年的日收益率(仅统计基准为负的日子)。

风险特征

波动率 · Beta · 最大回撤 · Sharpe · 下跌后恢复历史

综合风险等级

中风险

波动与市场平均水平相当，遇到大熊市需做好亏损-30%~40%的心理准备。

Beta（市场敏感度）

하위 25%

1.20

市场上涨 10% 时 +12.0%

市场下跌 10% 时 -12.0%

我的位置后 25%

低位区均值高位区

ℹ️ Beta 为 1.0 表示与市场同向同幅波动；大于 1 表示波动大于市场，小于 1 则波动小于市场。

日均波动幅度（最近 1 个月）

하위 25%

±1.44%

标普 500 约 ±1.0~1.3% · 债券型 ±0.3% · 杠杆 ETF ±3% 以上

年化波动率走势 (过去 10 年)

ℹ️ 该 ETF 的日均价格波动幅度。1% 意味着"平均每天波动约 ±1%"。下方滚动曲线为年化波动率（长期标准指标）随时间的变化走势。

最大回撤 (Max Drawdown) · 过去 10 年

-38.9%

回撤持续期: 1 个月

2020-02-19 → 2020-03-23

约 4 个月回本

2015-07-31 最大 -33% 2026-07-01

ℹ️ 最大回撤是指从历史高点到低点跌幅最大的比率，代表长期投资者在心理上需承受的最差下跌幅度。

夏普比率（风险调整收益）

0.40

欠佳 — 风险调整后收益偏低

ℹ️ 用年化收益率减去无风险收益率（年化 3%）后，再除以年化波动率。一般认为高于 1.0 即代表“风险回报比良好”。

月度最大预期亏损 (VaR 95%)

-8.4%

按历史数据计算，月度跌幅超过此数值的概率仅为5%。

ℹ️ 统计学上的估计，意为“未来有 95% 的概率，单月亏损不会超过此幅度”。剩余的 5% 通常对应金融危机、疫情级别的极端冲击。

综合投资吸引力

该 ETF 适合哪些用途——优势、劣势与适配的投资者画像

需谨慎评估 多项指标出现预警信号,建议与同类 ETF 对比后再做决定。

🎯 목적별 적합도

내가 이 ETF를 어떤 목적으로 활용할 수 있는지 확인하세요.

🌳

장기 보유

수년 이상 꾸준히 모아갈 때

적합

💵

배당 인컴

매월·분기 현금흐름이 목적일 때

매우 낮음

⚡

단기 트레이딩

며칠~몇 주 단기 방향성 매매

낮음

🧩

포트폴리오 보조

자산 배분·헤지 용도

낮음

👤

이런 분에게 어울려요

追求长期增长的投资者

✅ 강점

뚜렷한 강점이 드러나지 않아요.

⚠️ 약점·주의사항

💸管理费偏高 — 年费率0.73%
📈长期收益率低于平均水平
⚠️波动率高于平均水平
🎯年化跑输基准-4.8%p

组合构成

该 ETF 实际持有的成份——行业权重与重仓股

227개 종목에 넓게 분산

개별 종목 리스크가 분산되어 있어요.

ℹ️ 왜 구성을 봐야 하나요?

ETF의 실제 성과는 담고 있는 종목과 섹터에서 나와요. 이름이 "S&P 500"이라도 기술주 비중이 유난히 높을 수 있고, "배당주 ETF"라도 몇몇 대형주에 쏠려 있을 수 있어요. 라벨보다 실제 구성을 확인하는 게 중요해요.

🔬 집중도 한눈에 보기

총 보유종목

227개

상위 10개 비중

9.9%

최대 단일 종목

1.11%

집중도(HHI)

낮음 (분산)

🥧 섹터 비중

Industrials

23.1% +15%p

Technology

17.5% -13%p

Healthcare

17.3% +6%p

Consumer Cyclical

12.4%

Financial

9.1% -4%p

Real Estate

5.1%

Communication Services

3.0% -6%p

Consumer Defensive

2.1% -4%p

Energy

2.0%

Basic Materials

1.9%

Utilities

0.5%

S&P 500보다 많이 투자 (+3%p 이상) S&P 500보다 적게 투자 (-3%p 이상)

📋 상위 보유 종목 Top 10 Top 10이 전체의 9.9% 차지

티커 옆의 점 색상 = 섹터 구분 (섹터 차트와 동일 색상)

VICR VICOR CORP

1.11%

SANM SANMINA CORP

1.11%

TTMI TTM TECHNOLOGIES INC

1.07%

VIAV VIAVI SOLUTIONS INC

1.04%

POWL POWELL INDUSTRIES INC

1.02%

WULF TERAWULF INC

1.00%

VSAT VIASAT INC

0.95%

IESC IES HOLDINGS INC

0.89%

PL PLANET LABS PBC

0.88%

#10

SITM SITIME CORP

0.86%

同类 ETF 对比

分类：US Equities - US Style

같은 카테고리 6종 중 AUM 6/6위 · 보수율 6/6위

카테고리: US Equities - US Style

ℹ️ 왜 비교해야 하나요?

같은 카테고리 ETF끼리는 보수율·규모(AUM)·배당률을 비교해 볼 가치가 있어요. 보수율은 낮을수록 장기 수익에 유리하고, AUM이 크면 운용 안정성이 높아요. ▲ 표시는 FNY보다 유리, ▼ 표시는 FNY보다 불리를 뜻해요.

티커	ETF명	보수율	AUM	보유종목	배당률	YTD	1년
FNY	First Trust Mid Cap Growth AlphaDEX Fund	0.73%	$580M	226	-	+13.43%	+22.26%
VUG	Vanguard Growth ETF	0.03% ▲	$215.4B ▲	149	0.41%	-	+10.14% ▼
IWF	iShares Russell 1000 Growth ETF	0.18% ▲	$120.5B ▲	372	0.37%	-	+6.51% ▼
IVW	iShares S&P 500 Growth ETF	0.18% ▲	$72.5B ▲	152	0.37%	-	+16.22% ▼
SCHG	Schwab U.S. Large-Cap Growth ETF	0.04% ▲	$58.6B ▲	205	0.39%	-	+11.16% ▼
SPYG	State Street SPDR Portfolio S&P 500 Growth ETF	0.04% ▲	$50.8B ▲	149	0.50%	-	+16.22% ▼