NOCT ETF是什么产品?收益率、费率、持仓与替代ETF全解析
Innovator Growth-100 Power Buffer ETF October(NOCT)以纳斯达克100指数为标的,是一只在下跌时提供缓冲、上涨时参与至收益上限的定义结果型缓冲ETF。理解其管理费、上限与缓冲结构、未来走势以及入场时点是投资关键。
订阅Innovator Growth-100 Power Buffer ETF October 是什么产品?
这是一只定义结果型ETF,以 Invesco QQQ Trust 为标的资产,跟踪纳斯达克100指数的价格回报,并通过 FLEX 期权设计:在既定的结果期内缓冲一定幅度的下跌,上涨则仅参与至收益上限。
适合希望持有纳斯达克100敞口,同时又想在一定程度上限制下跌风险的稳健型投资者。
这是一只由 Innovator 管理的主动管理型ETF。
Innovator Growth-100 Power Buffer ETF October 如何投资?
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 标的资产 | Invesco QQQ Trust(纳斯达克100指数) |
| 运作方式 | 基于 FLEX 期权的定义结果型策略 |
| 结果期 | 每年重置一次(10月开始) |
| 分红周期 | 无定期分红 |
| 管理人 | Innovator |
| 总费用率 | 0.79% |
基金将绝大部分净资产投资于以 Invesco QQQ Trust 为参照的 FLEX 期权,在结果期内缓冲标的资产一定范围内的下跌,上涨则参与至事先确定的收益上限。缓冲幅度与收益上限在结果期开始时确定,并每年重置。
- 下跌缓冲与收益上限均为事先定义的结构
- 基于 FLEX 期权运作,存在交易对手风险
Innovator Growth-100 Power Buffer ETF October 的规模与成本(资产管理规模与管理费)
资产管理规模为 $313.7M,总费用率为每年 0.79%。
受缓冲结构特性影响,缓冲范围与收益上限均在结果期开始时固定,若在期间内买入,剩余缓冲与剩余上限会有所不同。
Innovator Growth-100 Power Buffer ETF October 的表现与走势
近1年股价走势
股息与收益率
52周价格区间该基金在一定范围内跟踪标的纳斯达克100指数,因此在强势行情中,上涨会受到收益上限的限制;在弱势行情中,下跌则会在缓冲区间内被削减。其走势与标的指数的方向相关联。
在波动较大的市场环境下,对下跌防御的需求往往会增加,定义结果型ETF也不例外。资金流向会随标的指数的前景和投资者的避险情绪而变化。
Innovator Growth-100 Power Buffer ETF October 的优点与缺点
在一定程度上缓冲下跌的结构是其优势,而上涨上限以及期权运作带来的成本与限制则是其不足。
💪 核心优点
⚠️ 注意事项
Innovator Growth-100 Power Buffer ETF October 的替代ETF与相关产品
在同属定义结果型与缓冲型的类别中,表中的 SFLR、PJAN 等 Innovator 系列产品,以及 BUFR、BUFD、BUFQ 等阶梯型缓冲ETF可作为比较对象。同一发行人的其他月份产品中,有从11月开始结果期的 NNOV,可根据入场时点进行选择;若希望不带缓冲、直接持有纳斯达克100敞口,也可以一并考虑 QQQ。
同类ETF比较| 代码 | 名称 | 价格 | 涨跌 | AUM（资产管理规模） | 总费率 | 股息率 | 1年 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
 BUFR | FT Vest Laddered Buffer ETF | $37.78 | +1.1% | $10.9B | 0.95% | - | +12.4% |
 SFLR | Innovator Equity Managed Floor ETF | $39.24 | +1.2% | $2.2B | 0.89% | 0.24% | +7.2% |
 BUFD | FT Vest Laddered Deep Buffer ETF | $30.60 | +0.9% | $2.2B | 0.95% | - | +10.0% |
 BUFQ | FT Vest Laddered Nasdaq Buffer ETF | $39.35 | +0.8% | $1.7B | 1.00% | - | +11.8% |
 FJAN | FT Vest U.S. Equity Buffer ETF - January | $57.00 | +1.1% | $1.5B | 0.85% | - | +12.9% |
前十大持仓| 代码 | 名称 | 权重 | 价格 | 涨跌 | 市值 | 市盈率 | 股息率 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
 USLM | United States Lime & Minerals Inc | 0.73% | $123.38 | +1.9% | $3.5B | 26.6 | 0.19% |
 VRNS | Varonis Systems Inc | 0.00% | $48.80 | -0.3% | $5.6B | - | - |
 SM | SM Energy Co | 0.00% | $31.06 | -15.3% | $7.4B | 7.5 | 3.07% |
 RHI | Robert Half Inc | 0.00% | $44.95 | +2.8% | $4.6B | 37.0 | 4.73% |
 PBF | PBF Energy Inc | 0.00% | $72.62 | -6.7% | $8.8B | 3.2 | 1.57% |
 CVLT | Commvault Systems Inc | 0.00% | $162.44 | +0.9% | $6.6B | 84.1 | - |
 TENB | Tenable Holdings Inc | 0.00% | $47.34 | +0.7% | $5.2B | 346.3 | - |
 PARR | Par Pacific Holdings Inc | 0.00% | $69.66 | -2.3% | $3.5B | 3.6 | - |
 FBP | First Bancorp PR | 0.00% | $26.53 | +1.1% | $4.0B | 11.2 | 3.13% |
 TGTX | TG Therapeutics Inc | 0.00% | $61.63 | +1.4% | $9.4B | 22.4 | - |
Innovator Growth-100 Power Buffer ETF October 投资者检查要点
以下是投资 NOCT 前需要核对的要点。缓冲型ETF的损益结构与普通指数ETF不同,因此必须事先充分了解缓冲范围、收益上限以及入场时点。
| 检查要点 | 确认内容 | 当前状态 |
|---|---|---|
| 🛡️ 缓冲范围 | 结果期内剩余缓冲区间 | 期间内变动 |
| 🧢 上限 | 剩余上涨空间 | 期间内变动 |
| 📅 入场时点 | 在结果期内所处位置 | 需要确认 |
| 💵 费用率 | 期权运作的成本负担 | 按年收取费用 |
上涨受限于收益上限,以及在结果期内买入时缓冲与上限会发生变化,是主要风险。同时还需要考虑期权运作带来的交易对手风险与流动性限制。
对于希望持有纳斯达克100敞口、又想在一定程度上限制下跌风险的投资者,这是一个合适的选择。不过,建议在充分理解上涨受限以及入场时点影响之后再行介入。
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本文信息截至 2026年6月18日。
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