ARKK
ARK Innovation ETF
7월 28일 1:07 PM ET (한국 7/29 02:07)
$72.53
+0.64 ▲ +0.89%
ARKK ETF将从管理费率、持仓成分、行业配置、分红、RSI、MACD等10项指标进行分析。
总费用比率
0.75%
年度运营费用
净资产规模 (AUM)
$5.6B
약 8조원
持仓
48只
股息率
-
运作方式
Active
| Category | US Equities - Factor & Thematic | Asset Type | Equities (Stocks) | Return% 1Y | -7.05% | Total Holdings | 48 | Perf Week | -3.23% |
| ETF Type | US Equities | Active/Passive | Active | Return% 3Y | 12.38% | AUM | $5.6B | Perf Month | -5.24% |
| Expense | 0.75% | NAV | $71.88 | Return% 5Y | -9.11% | 52W High | -21.72% | Perf Quarter | -5.19% |
| Dividend TTM | - | Div Gr. 3/5Y | - | Return% 10Y | 14.28% | 52W Low | 15.23% | Perf Half Y | -10.12% |
| Flows% 1M | -7.19% | Flows% YTD | -12.3% | Return% SI | 12.21% | Volatility(W/M) | 2.8% 3.11% | Perf YTD | -5.71% |
| SMA20 | -7.45% | SMA50 | -6.74% | SMA200 | -6.59% | RSI (14) | 38.14 | Beta | 1.98 |
| IPO | 2014/10/31 | Prev Close | $71.89 | Perf Year | -5.55% | Avg Volume | 6.96M | Price | $72.53 |
ARK Innovation ETF (ARKK) 投资分析
ETF 概览
ARK Innovation ETF · US Equities - Factor & Thematic
액티브 운용 — 펀드매니저가 종목을 선별해 초과수익 추구
2014년 상장, 12년 운영 중.
ARK Innovation ETF以长期资本增长为目标。该ETF采用主动管理方式，在通常情况下将其资产的65%以上投资于符合"颠覆性创新(disruptive innovation)"这一投资主题的美国及外国公司股票。对外国股票的投资涵盖发达市场与新兴市场，可投资于在外国交易所上市的股票以及ADR·GDR。本基金为非分散投资基金。
📘 ARKK ETF 자세히 알아보기 →Globalequitytechnologydisruptive
- 규모
- $5.6B 약 8조원
- 운용사
- ARK Invest
- 운용 방식
- 액티브 (운용사 재량)
- 상장일
- 2014년
费用效率
年化管理费 · 类别内排名 · 长期成本影响
费率偏高 — 年化 0.75%
管理费率高于US Equities - Factor & Thematic中位数,建议与同类 ETF 比较。
实际年化管理费 (Net Expense Ratio)
하위 25%0.75%
我的位置后 25%
低位区 均值 高位区
按投资金额的实际费用模拟
$100.0M
年度管理费
$750K
相比同类平均每年多支出 $350K
同类中位数年费用
$400K
按费率 0.40% 计算
10年累计管理费 (假设市场年化上涨7%的长期模拟)
$13.4M
若没有手续费，你本可赚取金额的 13.8% 会流入资管机构
管理费每年都会从资产中扣除一部分，按10年复利累计，损失远大于简单的「年费 × 10」相加。7%的年化收益假设基于 S&P 500 的长期平均水平。
Defaults shown against $100K baseline portfolio. 拖动滑块调整金额，结果实时更新。
同类中更便宜的替代品
VOTE
TCW Transform 500 ETF
0.05%
每年 -0.70%p
USCA
Xtrackers MSCI USA Climate Action Equity ETF
0.07%
每年 -0.68%p
LRGF
iShares U.S. Equity Factor ETF
0.08%
每年 -0.67%p
* 费率低未必代表 ETF 更优，请综合考虑跟踪指数、流动性、税务等因素。
长期表现
1年 · 3年 · 5年 · 10年收益率 · 相对基准表现 · 抗跌能力
同类中表现靠后
长期收益率明显低于同类平均水平。相对基准(SPY)的1年超额收益为 -24.9%p。
ℹ️ 下方 "1年·3年·5年·10年" 表示 从今天起回溯相应年限的年均复合收益率(CAGR)。例如："3年 +12%" 意味着最近3年每年以12%的复利增长。
若在 10 年前投资,如今...
$100.0M
当前资产
$379.9M
→
累计收益
+$279.9M
年化 +14.3%
1 年
2025.07 ~ 2026.07
年化 -7.05%
하위 5%年化跑输基准 24.9%p
我的位置后 5%
低位区 均值 高位区
3 年
2023.07 ~ 2026.07
年化 +12.38% 累计 +41.9%
하위 25%年化跑输基准 6.6%p
我的位置后 25%
低位区 均值 高位区
5 年
2021.07 ~ 2026.07
年化 -9.11% 累计 -38.0%
하위 5%年化跑输基准 22.0%p
我的位置后 5%
低位区 均值 高位区
10年
2016.07 ~ 2026.07
年化 +14.28% 累计 +279.9%
상위 25%年化跑输基准 0.6%p
我的位置前 25%
低位区 均值 高位区
10年 累计总收益曲线
2016-07-28 起始以1亿韩元为基准 — 曲线数值直接按亿韩元解读（例如：308 → 3.08亿）。该ETF与基准均以同一起始日归一化至100进行对比。
ARKK · 仅股价 ARKK · 股价 + 累计分红 ARKK · 红利再投资 S&P 500 (SPY)
50
250
450
650
ℹ️ 仅股价: 不含分红，仅追踪纯股价。对于备兑认购（Covered Call）或高股息 ETF,该线常出现下跌或停滞,从“本金保全”角度具有参考意义。股价 + 累计分红: 持股数量保持不变,所获分红以现金形式累积,接近账户实际体感总资产。红利再投资: 收到分红后立即按 adjClose 再买入(行业标准的总收益口径)。三条线之间的差距越大,越容易判断红利策略的实际效果。
年度收益率对比
按自然年度对比 ETF 与 S&P 500 (SPY) 的各年收益率
ARKK S&P 500 (SPY)
+160%
0%
−160%
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026 YTD
ℹ️ 显示每年 1 月 1 日至 12 月 31 日的收益率。当年(2026)列透明度降低，表示为 YTD(年内至今、未完成)。若蓝色高于灰色，则表示该年度本 ETF 跑赢了基准。
相对 S&P 500 (SPY) 的胜率
6 / 9年
稳定跑赢基准 (67%)
+ 2026 YTD：落后 (-7.4% vs 8.5%)
2017 ✓
2018 ✓
2019 ✓
2020 ✓
2021 ✗
2022 ✗
2023 ✓
2024 ✗
2025 ✓
2026 ✗ YTD
ℹ️ 在完整日历年(1/1~12/31)中跑赢 S&P 500 (SPY) 的年数。当年(YTD)另行参考。
下跌捕获比 (Downside Capture)
239%
跌幅大于基准——抗跌能力较弱
<85% (防御) 85~110% (同步) >110% (脆弱)
ℹ️ 当 S&P 500 (SPY) 下跌 1% 时,该 ETF 平均下跌多少 %。基于过去 3 年的日收益率(仅统计基准为负的日子)。
风险特征
波动率 · Beta · 最大回撤 · Sharpe · 下跌后恢复历史
综合风险等级
高风险
波动明显大于市场平均水平，建议用长期闲钱参与。
Beta（市场敏感度）
하위 5%1.98
市场上涨 10% 时 +19.8%
市场下跌 10% 时 -19.8%
我的位置后 5%
低位区 均值 高位区
ℹ️ Beta 为 1.0 表示与市场同向同幅波动；大于 1 表示波动大于市场，小于 1 则波动小于市场。
日均波动幅度（最近 1 个月）
하위 5%±3.11%
标普 500 约 ±1.0~1.3% · 债券型 ±0.3% · 杠杆 ETF ±3% 以上
年化波动率走势 (过去 10 年)
ℹ️ 该 ETF 的日均价格波动幅度。1% 意味着"平均每天波动约 ±1%"。下方滚动曲线为年化波动率（长期标准指标）随时间的变化走势。
最大回撤 (Max Drawdown) · 过去 10 年
-80.9%
2015-07-31 最大 -80% 2026-07-01
ℹ️ 最大回撤是指从历史高点到低点跌幅最大的比率，代表长期投资者在心理上需承受的最差下跌幅度。
夏普比率（风险调整收益）
0.25
欠佳 — 风险调整后收益偏低
ℹ️ 用年化收益率减去无风险收益率（年化 3%）后，再除以年化波动率。一般认为高于 1.0 即代表“风险回报比良好”。
月度最大预期亏损 (VaR 95%)
-15.2%
按历史数据计算，月度跌幅超过此数值的概率仅为5%。
ℹ️ 统计学上的估计，意为“未来有 95% 的概率，单月亏损不会超过此幅度”。剩余的 5% 通常对应金融危机、疫情级别的极端冲击。
综合投资吸引力
该 ETF 适合哪些用途——优势、劣势与适配的投资者画像
需谨慎评估 多项指标出现预警信号,建议与同类 ETF 对比后再做决定。
🎯 목적별 적합도
내가 이 ETF를 어떤 목적으로 활용할 수 있는지 확인하세요.
낮음
낮음
낮음
낮음
이런 분에게 어울려요
信赖主动策略的投资者
✅ 강점
뚜렷한 강점이 드러나지 않아요.
⚠️ 약점·주의사항
- 💸管理费偏高 — 年费率0.75%
- 📈长期收益率明显低于同类产品
- ⚠️波动率很高 — 请仅使用可长期持有的资金投资
- 🎯年化跑输基准-22.0%p
组合构成
该 ETF 实际持有的成份——行业权重与重仓股
46개 종목에 넓게 분산
개별 종목 리스크가 분산되어 있어요.
ℹ️ 왜 구성을 봐야 하나요?
ETF의 실제 성과는 담고 있는 종목과 섹터에서 나와요. 이름이 "S&P 500"이라도 기술주 비중이 유난히 높을 수 있고, "배당주 ETF"라도 몇몇 대형주에 쏠려 있을 수 있어요. 라벨보다 실제 구성을 확인하는 게 중요해요.
🔬 집중도 한눈에 보기
총 보유종목
46개
상위 10개 비중
49.5%
최대 단일 종목
9.74%
집중도(HHI)
373
낮음 (분산)
🥧 섹터 비중
Healthcare 26.3%
Technology 24.2%
Financial 15.0%
Consumer Cyclical 12.4%
Communication Services 9.5%
Industrials 5.0%
📋 상위 보유 종목 Top 10 Top 10이 전체의 49.5% 차지
티커 옆의 점 색상 = 섹터 구분 (섹터 차트와 동일 색상)
同类 ETF 对比
分类：US Equities - Factor & Thematic
같은 카테고리 6종 중 AUM 3/6위 · 보수율 6/6위
카테고리: US Equities - Factor & Thematic
ℹ️ 왜 비교해야 하나요?
같은 카테고리 ETF끼리는 보수율·규모(AUM)·배당률을 비교해 볼 가치가 있어요. 보수율은 낮을수록 장기 수익에 유리하고, AUM이 크면 운용 안정성이 높아요. ▲ 표시는 ARKK보다 유리, ▼ 표시는 ARKK보다 불리를 뜻해요.
| 티커 | ETF명 | 보수율 | AUM | 보유종목 | 배당률 | YTD | 1년 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ARKK | ARK Innovation ETF | 0.75% | $5.6B | 48 | - | -5.71% | -5.55% |
| iShares U.S. Equity Factor Rotation Active ETF | 0.26% ▲ | $38.3B ▲ | 229 | 0.80% | - | +19.40% ▲ | |
| iShares U.S. Thematic Rotation Active ETF | 0.57% ▲ | $6.4B ▲ | 245 | 0.26% | - | +15.91% ▲ | |
| JPMorgan Small & Mid Cap Enhanced Equity ETF | 0.24% ▲ | $2.9B ▼ | 658 | 0.94% | - | +25.13% ▲ | |
| Dimensional US Sustainability Core 1 ETF | 0.15% ▲ | $2.2B ▼ | 1940 | 0.83% | - | +15.63% ▲ | |
| Principal U.S. Small-Cap ETF | 0.38% ▲ | $2.2B ▼ | 494 | 0.53% | - | +27.17% ▲ |
AUM 내림차순 정렬 · ▲ ARKK보다 유리 · ▼ ARKK보다 불리
同一主题的杠杆·备兑认购ETF
以不同策略切入同一主题的ETF
以与ARKK相同主题、采用杠杆或备兑认购方式运作的ETF共24只(杠杆 8 · 反向 8 · 备兑看涨 8)
并非ARKK的直接衍生品,而是同一主题下采用不同策略的ETF。
ℹ️ 汇集了哪些ETF?
在与 ARKK 主题（类别·行业）有重合的 ETF 中，有一些采用特殊策略的产品：杠杆型每日涨跌幅度为 2~3 倍，反向型追求相反方向的收益，备兑认购权证（Covered Call）型则通过期权权利金创造每月分红。
⚠️ 长期持有需注意
杠杆与反向 ETF 仅跟踪每日收益率。当波动较大时，持有时间越长，与标的指数的收益偏差会不断累积，形成 波动率衰减（volatility decay），因此更适合作为短线交易工具。
杠杆 8 对同一主题进行 2~3 倍放大的 ETF(波动较大)
TECL
Direxion Daily Technology Bull 3X ETF
-2.52%
$5.2B
BULZ
MicroSectorsTM Solactive FANG Innovation 3X Leveraged ETNs
-2.26%
$2.5B
FNGU
MicroSectors FANG+ 3X Leveraged ETNs
+1.61%
$2.0B
ROM
ProShares Ultra Technology 2x Shares
-1.63%
$1.1B
FNGO
MicroSectors FANG+Index 2X Leveraged ETNs
+0.94%
$621M
LABU
Direxion Daily S&P Biotech Bull 3X ETF
+0.27%
$546M
BIB
ProShares Ultra Nasdaq Biotechnology 2X Shares
+0.50%
$82M
QQQU
Direxion Daily Magnificent 7 Bull 2X ETF
-0.30%
$65M
反向 8 押注同一主题下跌的 ETF
FNGD
MicroSectors FANG+ Index -3X Inverse Leveraged ETNs
-1.49%
$75M
TECS
Direxion Technology Bear 3X ETF
+2.80%
$71M
LABD
Direxion Daily S&P Biotech Bear 3X ETF
-0.23%
$68M
AIQD
Microsectors -3x Short Artificial Intelligence
-2.36%
$39M
QQQD
Direxion Daily Magnificent 7 Bear 1X ETF
+0.07%
$36M
BERZ
MicroSectorsTM Solactive FANG & Innovation -3X Inverse Leveraged ETNs
+2.18%
$10M
AIBD
Direxion Daily AI and Big Data Bear 2X ETF
-0.54%
$8M
REW
ProShares UltraShort Technology -2x Shares
+1.59%
$3M
备兑看涨·期权 8 在同一主题上叠加期权卖方策略以获取月息的ETF
FEPI
REX FANG & Innovation Equity Premium Income ETF
-0.25%
$655M
AIPI
REX AI Equity Premium Income ETF
+0.52%
$404M
YMAG
YieldMax Magnificent 7 Fund of Option Income ETFs
+0.00%
$279M
MAGY
Roundhill Magnificent Seven Covered Call ETF
-0.15%
$117M
MRNY
YieldMax MRNA Option Income Strategy ETF
+2.02%
$104M
GPTY
YieldMax AI & Tech Portfolio Option Income ETF
-0.17%
$101M
LFGY
YieldMax Crypto Industry & Tech Portfolio Option Income ETF
-0.59%
$94M
ULTI
REX IncomeMax Option Strategy ETF
-2.35%
$27M
常见问题
ARKK 是什么 ETF？
ARKK 是一只 US Equities - Factor & Thematic 类 ETF，由 ARK Invest 运营。
ARKK投资了多少只成分股？
ARKK共持有 48 只成分股，AUM 约为 $5.6B。
ARKK 的 52 周最高价和最低价是多少？
ARKK 过去 52 周最高 $92.65，最低 $62.94。
면책조항: 본 콘텐츠는 참고 자료이며 투자 권유가 아닙니다. 모든 투자의 책임은 투자자 본인에게 있습니다.