FYC 주가 전망 및 ETF 분석 - 배당·운용보수·보유종목·NAV·RSI·MACD

Q: FYC是否支付分红（分配）？

FYC的分红收益率约为 0.17%。

FYC

First Trust Small Cap Growth AlphaDEX Fund

7월 27일 4:00 PM ET (한국 7/28 05:00)

$118.96

+1.03 ▲ +0.87%

FYC ETF将从管理费率、持仓成分、行业配置、分红、RSI、MACD等10项指标进行分析。

总费用比率

0.7%

年度运营费用

净资产规模 (AUM)

$1.3B

약 2조원

持仓

265只

股息率

0.17%

运作方式

Passive

Category ⓘ	US Equities - US Style	Asset Type ⓘ	Equities (Stocks)	Return% 1Y ⓘ	44.13%	Total Holdings ⓘ	265	Perf Week ⓘ	-0.72%
ETF Type ⓘ	US Equities	Active/Passive ⓘ	Passive	Return% 3Y ⓘ	23.54%	AUM ⓘ	$1.3B	Perf Month ⓘ	-2.5%
Expense ⓘ	0.7%	NAV ⓘ	$117.78	Return% 5Y ⓘ	12.05%	52W High ⓘ	-6.75%	Perf Quarter ⓘ	7.64%
Dividend TTM ⓘ	$0.21 (0.17%)	Div Gr. 3/5Y ⓘ	239.12% 1.33%	Return% 10Y ⓘ	14.05%	52W Low ⓘ	54.27%	Perf Half Y ⓘ	16.72%
Flows% 1M ⓘ	5.26%	Flows% YTD ⓘ	33.09%	Return% SI ⓘ	12.44%	Volatility(W/M) ⓘ	1.48% 1.75%	Perf YTD ⓘ	23.76%
SMA20 ⓘ	-2.33%	SMA50 ⓘ	0.27%	SMA200 ⓘ	14.18%	RSI (14) ⓘ	46.38	Beta ⓘ	1.18
IPO ⓘ	2011/4/20	Prev Close ⓘ	$117.93	Perf Year ⓘ	46.52%	Avg Volume ⓘ	0.06M	Price ⓘ	$118.96

📊 First Trust Small Cap Growth AlphaDEX Fund (FYC) 投资分析

ETF 概览

First Trust Small Cap Growth AlphaDEX Fund · US Equities - US Style

성장주형 — 고성장 기업 중심 포트폴리오

2011년 상장, 15년 운영 중.

First Trust Small Cap Growth AlphaDEX Fund는 수수료 및 비용 차감 전 기준으로 Nasdaq AlphaDEX Small Cap Growth 지수의 가격 및 수익률 성과를 추종하고자 합니다. 미국 소형주 중 AlphaDEX 방법론을 통해 성장 특성이 우수하고 초과 수익 가능성이 높은 종목들을 선별하여 순자산의 최소 90%를 지수 포함 보통주에 투자합니다.

📘 FYC ETF 자세히 알아보기 →

U.S.equitygrowthsmall-cap

규모: $1.3B 약 2조원
운용사: First Trust
운용 방식: 패시브 (지수 추종)
상장일: 2011년

费用效率

年化管理费 · 类别内排名 · 长期成本影响

费率偏高 — 年化 0.7%

管理费率高于US Equities - US Style中位数,建议与同类 ETF 比较。

实际年化管理费 (Net Expense Ratio)

하위 25%

0.7%

我的位置后 25%

低位区均值高位区

按投资金额的实际费用模拟

$100.0M

年度管理费

$700K

相比同类平均每年多支出 $280K

长期表现

1年 · 3年 · 5年 · 10年收益率 · 相对基准表现 · 抗跌能力

长期收益率处于平均水平

接近US Equities - US Style中位数。相对基准(SPY)的1年超额收益为 +26.3%p。

ℹ️ 下方 "1年·3年·5年·10年" 表示 从今天起回溯相应年限的年均复合收益率(CAGR)。例如："3年 +12%" 意味着最近3年每年以12%的复利增长。

若在 10 年前投资,如今...

$100.0M

当前资产

$372.4M

→

累计收益

+$272.4M

年化 +14.1%

1 年

2025.07 ~ 2026.07

年化 +44.13%

상위 5%

年化跑赢基准 26.3%p

我的位置前 5%

低位区均值高位区

3 年

2023.07 ~ 2026.07

年化 +23.54% 累计 +88.5%

상위 5%

年化跑赢基准 4.5%p

我的位置前 5%

低位区均值高位区

5 年

2021.07 ~ 2026.07

年化 +12.05% 累计 +76.6%

평균권

年化跑输基准 0.8%p

我的位置中等

低位区均值高位区

10年

2016.07 ~ 2026.07

年化 +14.05% 累计 +272.4%

상위 25%

年化跑输基准 0.9%p

我的位置前 25%

低位区均值高位区

10年累计总收益曲线

2016-07-28 起始以1亿韩元为基准 — 曲线数值直接按亿韩元解读（例如：308 → 3.08亿）。该ETF与基准均以同一起始日归一化至100进行对比。

FYC · 仅股价 FYC · 股价 + 累计分红 FYC · 红利再投资 S&P 500 (SPY)

150

250

350

450

ℹ️ 仅股价: 不含分红，仅追踪纯股价。对于备兑认购（Covered Call）或高股息 ETF,该线常出现下跌或停滞,从“本金保全”角度具有参考意义。股价 + 累计分红: 持股数量保持不变,所获分红以现金形式累积,接近账户实际体感总资产。红利再投资: 收到分红后立即按 adjClose 再买入(行业标准的总收益口径)。三条线之间的差距越大,越容易判断红利策略的实际效果。

年度收益率对比

按自然年度对比 ETF 与 S&P 500 (SPY) 的各年收益率

FYC S&P 500 (SPY)

+40%

−40%

+22%

2017

-6%

2018

+17%

2019

+32%

2020

+23%

2021

-26%

2022

+16%

2023

+26%

2024

+24%

2025

+23%

2026 YTD

ℹ️ 显示每年 1 月 1 日至 12 月 31 日的收益率。当年(2026)列透明度降低，表示为 YTD(年内至今、未完成)。若蓝色高于灰色，则表示该年度本 ETF 跑赢了基准。

相对 S&P 500 (SPY) 的胜率

4 / 9年

与基准互有胜负 (44%)

+ 2026 YTD：领先 (22.7% vs 8.5%)

2017 ✓

2018 ✗

2019 ✗

2020 ✓

2021 ✗

2022 ✗

2023 ✗

2024 ✓

2025 ✓

2026 ✓ YTD

ℹ️ 在完整日历年(1/1~12/31)中跑赢 S&P 500 (SPY) 的年数。当年(YTD)另行参考。

下跌捕获比 (Downside Capture)

⚠️ 131%

跌幅大于基准——抗跌能力较弱

<85% (防御) 85~110% (同步) >110% (脆弱)

ℹ️ 当 S&P 500 (SPY) 下跌 1% 时,该 ETF 平均下跌多少 %。基于过去 3 年的日收益率(仅统计基准为负的日子)。

风险特征

波动率 · Beta · 最大回撤 · Sharpe · 下跌后恢复历史

综合风险等级

中风险

波动与市场平均水平相当，遇到大熊市需做好亏损-30%~40%的心理准备。

Beta（市场敏感度）

하위 25%

1.18

市场上涨 10% 时 +11.8%

市场下跌 10% 时 -11.8%

我的位置后 25%

低位区均值高位区

ℹ️ Beta 为 1.0 表示与市场同向同幅波动；大于 1 表示波动大于市场，小于 1 则波动小于市场。

日均波动幅度（最近 1 个月）

하위 5%

±1.75%

标普 500 约 ±1.0~1.3% · 债券型 ±0.3% · 杠杆 ETF ±3% 以上

年化波动率走势 (过去 10 年)

ℹ️ 该 ETF 的日均价格波动幅度。1% 意味着"平均每天波动约 ±1%"。下方滚动曲线为年化波动率（长期标准指标）随时间的变化走势。

最大回撤 (Max Drawdown) · 过去 10 年

-47.8%

回撤持续期: 19 个月

2018-08-31 → 2020-03-18

约 8 个月回本

2015-07-31 最大 -43% 2026-07-01

ℹ️ 最大回撤是指从历史高点到低点跌幅最大的比率，代表长期投资者在心理上需承受的最差下跌幅度。

夏普比率（风险调整收益）

0.41

欠佳 — 风险调整后收益偏低

ℹ️ 用年化收益率减去无风险收益率（年化 3%）后，再除以年化波动率。一般认为高于 1.0 即代表“风险回报比良好”。

月度最大预期亏损 (VaR 95%)

-8.3%

按历史数据计算，月度跌幅超过此数值的概率仅为5%。

ℹ️ 统计学上的估计，意为“未来有 95% 的概率，单月亏损不会超过此幅度”。剩余的 5% 通常对应金融危机、疫情级别的极端冲击。

分红分析

派息率 · 派息历史 · 税后到账金额计算

有派息但偏低 —— 年化 0.17%

更接近成长与股息混合型。5 年股息增长率 +1.3%。

ℹ️ 股息为辅助收益，主要预期收益来源于股价上涨。

배당수익률

0.17%

주당 배당

$0.21

연간 기준

5년 성장률

1.3%

지급 주기

연배당

9월

📊 총 이력 2011~2025 (32건)

연도별 배당 총액 추이

주당 배당금을 연 단위로 합산한 금액입니다. 막대가 우상향이면 매년 배당이 늘어나고 있다는 뜻입니다.

$0.11 +63.6%

2016

$0.04 -58.3%

2017

$0.04 -15.6%

2018

$0.18 +381.6%

2019

$0.07 -60.1%

2020

$0.47 +545.2%

2021

$0.00 -99.6%

2022

$0.36 +18100.0%

2023

$0.56 +54.1%

2024

$0.08 -86.1%

2025

$X.XX 그 해 총 배당금 +X% 전년 대비 증가 -X% 감소

최근 배당 이력 총 32건

아래로 스크롤하면 과거 배당 이력을 볼 수 있습니다.

배당락일

주당 금액

지급일

당시 수익률

2025-09-25

$0.078

—

0.63%

2024-12-13

$0.147

—

0.88%

2024-09-26

$0.344

—

0.77%

2024-06-27

$0.070

—

0.46%

2023-12-22

$0.156

—

0.58%

2023-09-22

$0.077

—

0.37%

2023-06-27

$0.072

—

0.22%

2023-03-24

$0.059

—

0.11%

2022-06-24

$0.002

—

0.85%

2021-12-23

$0.442

—

0.72%

2021-09-23

$0.029

—

0.14%

2020-12-24

$0.061

—

0.12%

2020-09-24

$0.012

—

0.43%

2019-12-13

$0.143

—

0.43%

2019-09-25

$0.040

—

0.12%

2018-12-18

$0.013

—

0.20%

2018-06-21

$0.004

—

0.14%

2018-03-22

$0.021

—

0.15%

2017-12-21

$0.045

—

0.26%

2016-12-21

$0.066

—

0.44%

2016-09-21

$0.023

—

0.28%

2016-06-22

$0.015

—

0.25%

2016-03-23

$0.004

—

0.24%

2015-12-23

$0.047

—

0.24%

2015-09-23

$0.006

—

0.09%

2015-06-24

$0.005

—

0.06%

2015-03-25

$0.008

—

0.05%

2014-12-23

$0.008

—

0.03%

2013-12-18

$0.006

—

0.27%

2012-12-21

$0.075

—

0.47%

2012-06-21

$0.024

—

0.12%

2011-12-21

$0.001

—

0.01%

* "배당락일"은 배당받으려면 이 날 이전에 주식을 보유해야 하는 기준일입니다. 지급일·당시 수익률은 일부 종목에서 데이터가 없을 수 있습니다.

💰 내가 $100K 투자한다면

연간 배당금 (세후) $149

5년 누적 (세후) $767

* 환율 1,370 가정, 배당소득세 15.4% 반영. 5년 누적은 배당 성장률 연 1.33% 가정.

* 배당소득세 14% + 지방소득세 1.4% 기준. 종합과세 대상자는 달라질 수 있습니다.

综合投资吸引力

该 ETF 适合哪些用途——优势、劣势与适配的投资者画像

优势与不足并存 请结合下方的适配度,判断是否符合您的投资目标。

🎯 목적별 적합도

내가 이 ETF를 어떤 목적으로 활용할 수 있는지 확인하세요.

🌳

장기 보유

수년 이상 꾸준히 모아갈 때

적합

💵

배당 인컴

매월·분기 현금흐름이 목적일 때

부적합

⚡

단기 트레이딩

며칠~몇 주 단기 방향성 매매

낮음

🧩

포트폴리오 보조

자산 배분·헤지 용도

낮음

👤

이런 분에게 어울려요

追求长期增长的投资者

✅ 강점

뚜렷한 강점이 드러나지 않아요.

⚠️ 약점·주의사항

💸管理费偏高 — 年费率0.7%
⚠️波动率很高 — 请仅使用可长期持有的资金投资

组合构成

该 ETF 实际持有的成份——行业权重与重仓股

266개 종목에 넓게 분산

개별 종목 리스크가 분산되어 있어요.

ℹ️ 왜 구성을 봐야 하나요?

ETF의 실제 성과는 담고 있는 종목과 섹터에서 나와요. 이름이 "S&P 500"이라도 기술주 비중이 유난히 높을 수 있고, "배당주 ETF"라도 몇몇 대형주에 쏠려 있을 수 있어요. 라벨보다 실제 구성을 확인하는 게 중요해요.

🔬 집중도 한눈에 보기

총 보유종목

266개

상위 10개 비중

10.6%

최대 단일 종목

2.00%

집중도(HHI)

낮음 (분산)

🥧 섹터 비중

Healthcare

24.2% +13%p

Industrials

15.9% +8%p

Technology

15.9% -14%p

Consumer Cyclical

8.5%

Financial

7.9% -5%p

Real Estate

4.9%

Communication Services

3.6% -5%p

Basic Materials

3.2%

Consumer Defensive

2.7% -3%p

Energy

2.3%

Utilities

1.3%

S&P 500보다 많이 투자 (+3%p 이상) S&P 500보다 적게 투자 (-3%p 이상)

📋 상위 보유 종목 Top 10 Top 10이 전체의 10.6% 차지

티커 옆의 점 색상 = 섹터 구분 (섹터 차트와 동일 색상)

#1 - TD SECURITIES (USA) LLC

2.00%

MXL MAXLINEAR INC

1.81%

AAOI APPLIED OPTOELECTRONICS INC

1.08%

ANAB ANAPTYSBIO INC

0.87%

INBX INHIBRX BIOSCIENCES INC

0.86%

CTOS CUSTOM TRUCK ONE SOURCE INC

0.84%

MYRG MYR GROUP INC

0.80%

GTX GARRETT MOTION INC

0.79%

KALU KAISER ALUMINUM CORP

0.79%

#10

BELFB BEL FUSE INC

0.78%

同类 ETF 对比

分类：US Equities - US Style

같은 카테고리 6종 중 AUM 6/6위 · 보수율 6/6위

카테고리: US Equities - US Style

ℹ️ 왜 비교해야 하나요?

같은 카테고리 ETF끼리는 보수율·규모(AUM)·배당률을 비교해 볼 가치가 있어요. 보수율은 낮을수록 장기 수익에 유리하고, AUM이 크면 운용 안정성이 높아요. ▲ 표시는 FYC보다 유리, ▼ 표시는 FYC보다 불리를 뜻해요.

티커	ETF명	보수율	AUM	보유종목	배당률	YTD	1년
FYC	First Trust Small Cap Growth AlphaDEX Fund	0.7%	$1.3B	265	0.17%	+23.76%	+46.52%
VUG	Vanguard Growth ETF	0.03% ▲	$215.4B ▲	149	0.41% ▲	-	+10.14% ▼
IWF	iShares Russell 1000 Growth ETF	0.18% ▲	$120.5B ▲	372	0.37% ▲	-	+6.51% ▼
IVW	iShares S&P 500 Growth ETF	0.18% ▲	$72.5B ▲	152	0.37% ▲	-	+16.22% ▼
SCHG	Schwab U.S. Large-Cap Growth ETF	0.04% ▲	$58.6B ▲	205	0.39% ▲	-	+11.16% ▼
SPYG	State Street SPDR Portfolio S&P 500 Growth ETF	0.04% ▲	$50.8B ▲	149	0.50% ▲	-	+16.22% ▼