FINRA 因反洗钱及合规失败对 Webull Financial 处以 420 万美元罚款
BULL Webull Corp
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查看图表与分析 → - 1FINRA 对反洗钱监管未能跟上业务增长速度的 Webull Financial 处以 420 万美元罚款。
- 2在 2020 年至 2023 年期间，Webull 有超过 12 万个已批准的客户账户在未核实客户真实身份的情况下被批准。
- 3Webull Financial 已接受罚款和谴责，并同意解决反洗钱、身份盗用预防计划及最佳执行问题。
所以重点是什么?
由于 Webull Financial 未能妥善核实客户身份，该公司将被处以 420 万美元的罚款。公司已承诺解决这些问题。
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