FINRA 因反洗錢與合規失敗對 Webull Financial 處以 420 萬美元罰鍰
BULL Webull Corp
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查看圖表與分析 → - 1FINRA 對於反洗錢監督未能跟上成長速度的 Webull Financial 處以 420 萬美元罰鍰。
- 2在 2020 年至 2023 年間，Webull 有超過 12 萬個已核准客戶帳戶是在未確認客戶實際身分的情況下核准的。
- 3Webull Financial 已接受罰鍰與譴責，並同意解決反洗錢、身分盜用防制計畫及最佳執行問題。
所以重點是什麼?
Webull Financial 因為未能妥善確認客戶身分，因此被處以 420 萬美元的罰鍰。該公司已承諾將解決這些問題。
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