FINRA、マネーロンダリング防止およびコンプライアンス違反でWebull Financialに420万ドルの罰金を科す
BULL Webull Corp
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チャート・分析を見る → - 1FINRAは、マネーロンダリング防止の監督が成長速度に追いついていなかったWebull Financialに対し、420万ドルの罰金を科した。
- 22020年から2023年の間に、Webullの承認済み顧客口座のうち12万件以上が、顧客の実際の身元を確認せずに承認されていた。
- 3Webull Financialは罰金と譴責を受け入れ、マネーロンダリング防止、なりすまし防止プログラム、および最良執行の問題に対処することに合意した。
つまり、要点は何ですか?
Webull Financialが顧客の身元を適切に確認していなかったため、420万ドルの罰金を支払うことになりました。同社はこれらの問題に対処することを約束しています。
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