FINRA aplica multa de 4,2 milhões de dólares à Webull Financial por falhas em prevenção à lavagem de dinheiro e conformidade
BULL Webull Corp
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Ver gráfico e análise → - 1A FINRA aplicou uma multa de 4,2 milhões de dólares à Webull Financial, cuja supervisão de prevenção à lavagem de dinheiro não acompanhou o ritmo de crescimento.
- 2Entre 2020 e 2023, mais de 120.000 contas de clientes aprovadas pela Webull foram abertas sem a verificação da identidade real dos clientes.
- 3A Webull Financial aceitou a multa e a censura, concordando em resolver problemas de prevenção à lavagem de dinheiro, programas de prevenção de roubo de identidade e melhor execução.
E qual é o ponto principal?
A Webull Financial terá que pagar uma multa de 4,2 milhões de dólares por não verificar corretamente a identidade de seus clientes. A empresa prometeu resolver esses problemas.
Fonte Barrons.com +1 · Ver original ↗
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