FINRA impone una multa de 4.200.000 $ a Webull Financial por fallos en la prevención de lavado de dinero y cumplimiento
BULL Webull Corp
$4.92 0.00%
Ver gráficos y análisis → - 1FINRA impuso una multa de 4.200.000 $ a Webull Financial debido a que la supervisión de la prevención de lavado de dinero no siguió el ritmo de su crecimiento.
- 2Entre 2020 y 2023, más de 120.000 cuentas de clientes aprobadas por Webull se autorizaron sin verificar la identidad real de los clientes.
- 3Webull Financial aceptó la multa y la amonestación, y acordó resolver los problemas de prevención de lavado de dinero, programas contra el robo de identidad y mejor ejecución.
¿Y cuál es el punto clave?
Webull Financial tendrá que pagar una multa de 4.200.000 $ por no verificar correctamente la identidad de sus clientes. La empresa se ha comprometido a solucionar estos problemas.
Fuente Barrons.com +1 · Ver original ↗
Las 5 selecciones de IA de hoy, todas gratisSin ocultar nada: los aciertos pasados y cómo fueron frente al S&P 500.